国有控股证券公司治理研究——以CG公司为例

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1、万方数据专业硕士学位论文国有控股证券公司治理研究——以CG公司为例TheCorporateGovernanceofstate--ownedholdingSecurityFirms——asCGSecutitiesasample作者：贺辞导师：李文兴教授北京交通大学2014年6月多久之床I，，多万方数据学位论文版权使用授权书lJlll』lllllIIIilllIIIllIllHII』Y2734897本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校

2、向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：签字日期：勿叶年导师签签字日期雩乡k-_、／、文刖卞叫乐谢万方数据中图分类号：UDC：学校代码：10004密级：公开北京交通大学专业硕士学位论文论文题目：国有控股证券公司治理研究——以CG公司为例论文英文题目：TheCorporateGovernanceofstate-ownedholdingSecurityFirms——asCGSecutitiesasample作者姓名：贺辞导师姓名：李文兴专业学位：MBA学号：12125344职称：教授学位级别：硕士北京交通大学2014年6月万方数据致谢在

3、北京交通大学的两年学习生活中，我系统的接受了管理学方面的课程，领教了交通大学老师高深的学术造诣、勤奋的工作态度及对学术的孜孜追求，无论学识方面还是从思想方面，都得到了很大提高。这是我大学毕业后又一次回归学校，我倍感珍惜，在此感谢各位老师的辛勤培养。本论文的工作是在我的导师李文兴教授的悉心指导下完成的，李文兴教授严谨的治学态度、平易近人的作风、高超的学术造诣给了我极大帮助和影响。在此衷心表示感谢。另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业并安心准备论文。万方数据中文摘要摘要：证券公司是资本市场的重要中介机构，对资本市场乃至整个金融行业的发展都具有重要意义，我国证券公司大多来源

4、于国有大型金融机构的证券部或地方财政系统，虽然期间经历了证券公司综合治理及一定程度的对内对外开放，但时至今日，国有控股证券公司在我国证券行业仍具有极其重要的地位。由于我国证券公司基本是在政府行为主导下产生的，而非市场选择的结果，因此在公司治理机制上具有国有企业常见的弊端。本文以国有控股证券公司治理为研究对象，在进行理论研究、国内外证券公司治理现状分析的基础上，以CG证券公司的实例，提出了其在治理中存在的国有股比重过高、实际控制人越位管理、董事会内部缺乏制衡、监事会作用难以发挥、经营层考核有待完善、党委与其他治理主体权力边界有待厘清、授权体系有待完善等一系列问题，这些问题在国有控股证券公司中具有

5、一定程度的普遍性。公司治理是一个根本性的问题，尤其是证券行业前十几年的重大经验教训，几十家公司破产，说明在公司治理的问题上我们还缺少经验。所有这些教训都提醒我们，公司治理是企业发展的头等大事，是股东的根本利益所在，必须按照一手促发展、一手保安全的理念，坚决地、不遗余力地搞好公司治理。本论文建立在具有一定国有控股证券公司治理方面的工作经验的基础上，对国有重点金融企业控股平台对旗下金融企业的管理模式具有一定程度的了解，通过参阅公司治理相关文献、与国外证券公司治理方法对比等手段，提出了改进我国国有控股证券公司治理水平的意见和建议。本文的贡献体现在两个方面，第一，目前关于国有控股证券公司治理研究的学术

6、论文较少，本文在一定程度上丰富了关于该方向的研究；第二，由于国有控股证券公司在治理模式上具有一定的相似性，通过本文可以对目前所有国有控股证券公司治理优化起到一定的借鉴意义。关键词：证券公司；治理；完善路径万方数据jE塞蛮适盘堂主些亟±堂位i佥塞△旦SIB△￡IABSTRACTSecuritycompaniesaretheimportantintermediariesinthecapitalmarket，andofgreatsignificanceforcapitalmarketandeventhewholefinancialindustry．MostsecuritycompaniesinChi

7、naoriginfromsecuritydepartmentsoflargestate—ownedfinancialagenciesorlocalfinancialsystems．Thoughinsomeperiodtheyexperiencecomprehensivetreatmentandtheinternalandexternalopenuptosomeextent．tillnOWthest