中国上海自由贸易试验区投资便利化法律问题研究

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1、劣参未交硕士学位论文中国(上海)自由贸易试验区投资便利化法律问题研究APreliminaryStudyontheLegalIssuesoftheInvestmentFacilitationofChinaShanghaiPilotFreeTradeZone作者：祝珂听导师：张瑞萍北京交通大学2015年6月学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件

2、和磁盘。学校可以为存在馆际合作关系的兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)⋯⋯虢玄砌n1签字日期：沙c旷年7月，护导师签名：张碜砀签字日期：加／蛑7月io日学校代码：10004北京交通大学硕士学位论文密级：公开中国(上海)自由贸易试验区投资便利化法律问题研究APreliminaryStudyontheLegalIssuesoftheInvestmentFacilitationofChinaShanghaiPilotFreeTradeZone作者姓名：祝珂听导师姓名：张瑞萍学位类别：法学学科专业：国际法学学号：12121768职称：

3、教授学位级别：硕士研究方向：国际经济法北京交通大学2015年6月致谢值此毕业论文完成之际，谨向曾经关心帮助支持和鼓励我的老师、同学和家人致以最真诚的感谢。首先感谢张瑞萍老师对我生活上、学习上的指导和帮助。三年以来，每当我生活和学习上遇到问题时，张老师永远是第一时间给予我支持和帮助。特别是撰写毕业论文期间，张老师不厌其烦的帮助我修改和完善，提升了论文的水平，使我受益匪浅。同时感谢北京交通大学法学院的各位老师，他们深厚的学术造诣和严谨的教学态度，使我受益无穷。感谢室友对我的关心和照顾，能和他们一起学习和生活，我深感荣幸，愿我们的友谊地久天长。此外，还要感谢我的家人对我学习的支

4、持及生活的关照，使我能顺利完成学业。北京交通大学硕士学位论文摘要中国上海自由贸易试验区于2013年9月29日正式挂牌成立，促进投资便利化是自贸区重要改革内容。无论探索建立准入前国民待遇和负面清单管理模式，还是在金融监管、海关监管及投资争端解决机制等方面的改革，均为外国投资者进入中国市场提供便利化的新渠道、新机遇。本文以上海自贸区投资便利化法律问题作为研究对象，从投资准入、金融监管、海关监管和投资争端解决等多角度对自贸区的建设提出自己的观点和完善的建议。作为实践国际投资新规则的先行区域，上海自贸区在投资准入制度方面做出了改革和创新，建立了准入前国民待遇制度和负面清单模式。外

5、资准入方面的制度更加公平和透明，对于提高投资便利化水平具有积极作用。但是，上海自贸区的投资准入制度实施过程中也产生了一些问题，比如忽略了准入前国民待遇与负面清单的联动关系，并未明确负面清单中限制性措施的实施办法等等。正确处理好实施过程中出现的问题并完善投资准入制度具有较强的理论意义和现实意义，有助于推进投资便利化进程。上海自贸区投资便利化的推进离不开金融领域的一系列改革，自贸区的金融创新为投资便利化创造了条件。对于外商投资而言，白贸区实行了更为简化的投资汇兑手续，拓宽了融资渠道，并开放了资本市场。投资便利化水平随之大幅提升，但是金融监管制度却存在大量的空白，无法跟上金融改

6、革的步伐，容易引发金融风险。因此从多角度对金融监管制度进行完善，及时的控制风险，才能营造安全稳定的制度环境，更好的便利投资。上海自贸区创新性的实行了境内关外的海关监管模式，大幅简化通关手续，为企业提供更多的程序性便利，对于投资者形成更大的吸引力。在具体落实海关监管制度方面，自贸区也产生了一些需要完善的方面。正确处理好“管”与“放”之间的关系，能够减轻投资者的负担，并吸引更多的外资，促进投资便利化的实现。上海自贸区投资争端解决机制的建立和完善，同样具有重要的现实意义，是决定自贸区能否进一步与国际投资规则接轨，能否长期健康发展的一个重要因素，也是吸引外资企业进驻并考虑把总部和

7、主要运营机构放在白贸区的关键。关键词：上海自贸区；投资便利化；负面清单；准入前国民待遇；金融监管；海关监管；投资争端解决北京交通大学硕士学堡堡茎垒!翌!垒旦———————————————————————————————————————————————————————————————————一一ABSTRACTChinaShanghaipilotfreetradezonewasformallyestablishedinSeptember29，2013．Promotinginvestmentfacilitationisanimpo