我国煤炭工业纵向一体化发展研究

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1、江西财经大学博士学位论文我国煤炭工业纵向一体化发展研究姓名：毛树忠申请学位级别：博士专业：产业经济学指导教师：史忠良20081101摘要煤炭工业是能源型基础产业，在国民经济和社会发展中始终起着基础性作用，随着煤化工技术的进步，煤炭工业的产业链获得了显著的前向拓展，成为了世界经济发展的动力，支撑着工业发展和社会进步。我国拥有极其丰富的煤炭资源，煤炭占化石能源资源总量的90％以上。随着工业化进程的加快和居民消费结构的升级，尤其是在我国经济发展进入到重化工业化阶段后，能源需求进入了持续的快速上升时期，煤炭工业的基础性地位也被日益强化。在经过建国以来，尤其是改革开放以后三十年时间的快

2、速发展，我国煤炭工业进入了新的发展阶段。(1)由于必要的排污设备缺乏或者生产工艺不完善，煤炭的生产、运输、加工过程会产生巨量的污染物，因此煤炭工业的未来发展必须实现“经济与环境’’的和谐发展。(2)能源紧缺是世界各国经济发展中的一个普遍问题，对于逐步进入重化工业化时期的中国来说，解决好资源供给、环境保护等问题更加具有重大的现实意义。显著提高资源的开采率、综合利用率是我国煤炭工业今后发展需要解决的重要问题。(3)随着经济的发展、改革的深入和市场化进程的加快，建立符合社会主义市场经济要求和中国国情的煤炭市场交易机制，是实现煤炭“产、运、需’’有效衔接的重要保证。(4)煤炭下游产业

3、链拓展日益重要。煤炭的深加工不仅能够有效地缓解国内油、气资源不足的矛盾，保障能源安全，而且显著提高了煤炭产业的附加值，为煤炭工业的进一步快速地有序发展奠定基础。根据产业经济学中“SCP”基本分析框架，市场结构对于市场行为和市场绩效具有决定性的影响作用。煤炭工业产业组织的调整齐ug,J新是未来该产业能否适应环境变迁，实现新时期煤炭工业发展目标的决定性因素。本文依据纵向一体化基本理论，在阐述了产业特征和发展阶段的基础上，探寻我国煤炭工业实施纵向一体化的现实动力、基本模式，提出了促进煤炭工业一体化发展的支持体系。具体来说，除“导言”之外，论文的研究内容分为五个部分：(1)煤炭工业：

4、产业特征与发展阶段(第二章)。这一部分首先从资源分布与赋存、煤炭的生产消费特性、进入与退出壁垒以及产业刚性等方面阐述了我国煤炭工业的产业特征，并在此基础上把我国煤炭工、止的发展历程划分为四个发展阶段。本文认为，尽管我国的煤炭资源储量充足，但是存在煤炭资源与区域经济发展、水资源分布呈逆向分布，是制约我国煤炭工业发展的重要制约因素。地下作业，以及地质结构特征而导致的瓦斯、水、矿压等自然条件，为煤炭采掘的安全性埋下了隐患，提高了煤炭生产的危险性，是一个事故高发的生产领域。煤炭中含有硫、氮、磷、氟、氯和砷等元素，因而在其使用过程中会产生各种各样的污染物，如果不加以控制，会对人类健康和

5、生态环境造成重大的破坏作用。上述特征都会对煤炭工业的发展造成较大的影响，也是考察煤炭工业产业组织变迁的基本前提。在煤炭工业不同的发展阶段，产业组织合理化的方向是不一样的。在改革开放后的一个较长时期内，煤矿尤其是小煤窑的过多过滥导致了煤炭工业的过度竞争，并最终威胁到了它的健康发展，在这一阶段实施横向一体化是煤炭工业产业组织合理化的重中之重。而从2002年开始，煤炭资源的集约化利用和生态环境的客观要求决定了煤炭工业的核心环节将从采掘向加工转移，此时，实旌纵向一体化经营的战略有着独特的优势和深远的意义。(2)煤炭工业纵向一体化发展的理论分析(第三章)。这一部分以纵向一体化理论为核心

6、，为后续分析提供基本的理论分析框架。首先，本文从需求、供给、环境三个方面探讨了影响煤炭工业发展的一般性影响因素，以及国家能源战略、国际能源秩序和格局、所处的经济发展阶段等煤炭工业发展的特殊因素。本文认为，产业组织状态和我国所处的经济发展阶段是未来影响我国煤炭工业发展的两个最重要的因素。其次，从垄断动机、交易成本、合作态势变化等角度梳理了纵向一体化理论，为煤炭工业纵向一体化发展模式提供理论分析框架。(3)我国煤炭工业纵向一体化的现实选择。这一部分(第四、第五章)从煤炭价格预期、煤炭运输、煤炭加工技术进步、循环经济建设四个方面分析了煤炭工业纵向一体化的现实必然性。首先，除了经济发

7、展和生活水平提高带来的旺盛需求外，煤炭价格上涨动力主要来自于供给方面。随着煤炭管理体制改革的深入，煤炭资源有偿使用制度将逐步建立和完善，从而带来资源补偿费、购买开采权、安全生产投入等方面的支出将显著增加。同时，淘汰落后小煤矿将一次性降低煤炭供给，以及全球性的通货膨胀促都将使国际煤价趋于上升。煤炭价格的变化对于煤炭企业的运营带来了重大的影响和不确定性，主要表现在：煤炭价格上涨预期将增加煤炭供给方违约激励，从而影响煤炭加工企业的原料供应的稳定性；煤炭加工企业的原材料成本将会升高，从而降低其盈利能力，增加其财