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1、2000年11月西北大学学报(哲学社会科学版)Nov.,2000第30卷第4期JournalofNorthwestUniversity(SocialScience)Vol.30No.4【现代企业】纵向一体化理论与我国国有企业的纵向分解卫玲(西北大学学报编辑部,陕西西安710069)摘要:运用产业组织理论探讨企业纵向一体化的原因,进而在分析计划经济体制下形成的我国国有企业的低级纵向一体化格局的基础上,指出国有企业进行纵向分解的必然性。关键词:企业;纵向一体化;纵向分解中图分类号:F406文献标识码:A文章编号:100022731(2000)0420
2、060204一、纵向一体化的理论研究完全竞争市场上的企业通常由一个中心代理者与生产要素所有者和产品购买者分别签订双边协约,并在统一的权威关系下组织生产。因此,詹森(Jensen)、梅克林(Meckling)将企业定义为一组协约的集合。从协约关系角度定义企业虽有助于从一个重要方面加强对企业性质的理解,但没有回答哪些类型的交易适合于在企业内组织,哪些类型的交易适合于在市场上完成的问题。威廉姆森(Williamson)对此提出了很有影响力的解释。他从资产专用性以及不确定性和交易频率三个方面区分交易类型:(1)认为涉及高度专用性资产且经常重复发生的交易,
3、适合于在企业内部进行。因为高度专用性的资产交易意味着交易双方具有很强的依赖性,若采用市场体制,处在不利地位的一方就要面临很大的被“要挟”而遭受损失的风险。市场关系的不稳定性也不适应高度专用性资产交易对持续性和调适性的很高要求。选择企业体制就可能避免这些缺陷。(2)当产品的专用性很低时,由其他企业面对大量买者的需求组织大规模生产,可获得规模经济收益。这时,对作为买者的企业来说,从外部购买的费用低于自己生产的费用。随着产品专用性的提高,从外部购买和自已生产的费用差额趋于缩小;当产品的专用性很高时,该费用差额消失,这时交易由市场转入企业不会引起规模经济
4、的损失。(3)由于交易频率提高,设置企业内部专门管理机构的费用可以被它带来的费用节约所补偿并超过。威廉姆森的上述观点,较好地解释了把资产专用性强、连续性强且数量较大的交易安排收稿日期:2000202210基金项目:陕西省教委专项基金资助项目(JK99326)作者简介:卫玲(19702),女,陕西西安人,西北大学学报编辑部编辑,西北大学经济管理学院博士研究生,主要从事企业管理研究。60在纵向一体化的企业体制中的原因。纵向一体化(VerticalIntegration)是指具有投入产出关系的相邻几个生产阶段或企业合为一体的过程,也称垂直一体化[1]。
5、其中,分为向以其产品作为投入品的产业扩张的前向一体化和向其投入品产业扩张的后向一体化。纵向一体化具有两层含义:一为“纵向”,即沿企业投入产业链的方向;二为“一体化”,即两个或两个以上的独立企业合一的过程。纵向一体化使市场交易变成了内部交易。纵向一体化又可被定义为两个或两个以上的生产阶段结合到一个共同的所有权支配下的活动。完整意义上的纵向一体化应包括两个方面:一是资产的完全一体化,即以共同的所有权纽带而联结,并受控于一个管理集团和共同的发展战略。二是交易的完全内部化。根据威廉姆森的解释,纵向一体化是为了对付资产专用性提高后由机会主义行为所引致的交易
6、不稳定性而形成的。随着资产专用程度的提高,资产挪作他用的难度加大,即使能挪作他用,也会引起不小的损失。这时,交易双方的交易关系具有高度依赖的性质。如果占据有利位置的一方采取机会主义行为,如改变价格,减少、终止供应或购买,另一方将蒙受损失。若企业预期到这种前景,为减少产生损失的可能性,就可能进行纵向一体化。与完全竞争市场组织相比,纵向一体化作为针对资产专用性强的交易活动中的机会主义行为的组织安排,提高效率是它的首要目标。产业组织理论的研究表明,基于效率促进的纵向一体化有以下原因:11节约交易费用在信息不完全的条件下,与经济活动当事人之间权利交换(即
7、交易)相关的许多活动将产生交易费用。这些活动包括:(1)搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息,寻找潜在的买者和卖者,了解他们的行为和所处的环境;(2)价格变动时为找到买卖双方的正确位置而必须进行的讨价还价;(3)订立协约;(4)监督协约签订者,了解他们是否遵守协约条款;(5)当协约签订者不承担他们的义务时,强制执行协约;(6)保护产权,以防止第三者的侵犯。上述可归纳为:交易费用是指在信息不完全条件下,借助商品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用,其中包括谈判、签约、监督执行和维护交易协约的费用。当广义上的交易活动专用性达到这样的程度,
8、其替代成本和长期协约代替短期协约后所节约的成本之和大于设立企业体制的费用时,对这样的交易活动采用企业体制就有了经济上的合理性[2]。纵向
