企业技术创新风险测度与决策及其预控研究

《企业技术创新风险测度与决策及其预控研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、四川大学博士学位论文企业技术创新风险测度与决策及其预控研究姓名：李晓峰申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：徐玖平20050101企业技术创新风险测度与决策及其预控研究产生的原因及类型划分进行了探讨，对技术创新的风险阶段进行了分析，提出技术创新风险的存在性、二重性、客观性、主观性、复杂性、可控性、累计性等七个基本特征及体现其内在规律的技术创新信息不确定递减定理、技术创新方案数量递减定理、技术创新风险损失递增定理、技术创新风险的时间定理、技术创新费用测不准定理等五条定理。这些理论的确立为本文的研究奠定了坚实的基础。为了准确、全面、有效地反映企业技术创新中各种显现风险和潜在风险

2、，文中构建了企业技术创新风险的48因素指标体系。在设计技术创新风险因素指标时，考虑了以下五个原则：系统全面、简明科学、协调一致、可比分析、适应国情。依据这些原则，给出企业技术创新风险因素指标体系的具体设计方法：以Benaroch的92因素指标体系、Rubenstein的103因素指标体系、Cooper的77因素指标体系为蓝本，剔除三方面的因素指标：一是交叉设置严重的因素指标；二是与国情不符合的因素指标；三是经实证分析统计检验影响水平“十分不显著”的因素指标，从中直接选取20个因素指标，依据“风险”的含义对其改换提法，并结合中国公众的习惯理解加以修正；将交叉重复因素指标组合转化后

3、形成15个因素指标；根据国情及与有关专家、学者、企业实际工作人员研讨后新增设13个因素指标，组成48因素指标体系。文中对设计的风险因素指标进行了问卷调查及统计分析，保障了指标体系设置的合理性和科学性，使得这48风险因素指标体系能够比较真实地反映中国企业技术创新中的实际风险水平。在企、比技术创新风险因素识别和估计的基础，建立了技术创新风险测度的可拓物元模型和粗糙网络模型，分别对企业技术创新风险因素的影响程度进行综合分析。企业技术创新风险测度的可拓物元模型是将可拓学中的物元概念引入企业技术创新风险评估中，应用可拓学的思想方法，建立了质与量相互统一的风险测度模型。在模型的建立过程中，

4、提出了特征物元定律、主特征物元定律、风险接近度定理、风险位置定理、风险关联度定理及风险属性定律，在这些定律和定理的基础上构建了技术创新风险的可拓测度方法。该方法为解决技术创新风险的评估问题提供了新的方式，不仅能计算出企业技术创新综台风险的大小和各凼素的风险级别，而且能比较全面、明确地给出待评企业技术创新风险的定性、定量评价，反映出企业技术创新的优劣势。企业技术创新风险的四川人学博士学位论文粗糙网络模型是将粗糙集理论与人工神经网络方法相互结合建立的模型，该模型利用了粗糙集理论中的知识约简原理与人工神经网络具有较强并行处理、逼近和分类学习能力的优势，强强联合，使其模似人类抽象逻辑思

5、维和形象直觉思维能力，对企业技术创新风险进行测度，此方法提取了技术创新风险的主要特征詹陛，降低了风险测度中的信息收集成本，提高了风险的测度效率，使复杂的企业技术创新风险测度问题简单化，具有较强的实践操作性。以上两种风险测度模型适用与不同的企业：某一企业技术创新项目积累较少，或从事的某一技术创新前所未有，在各个领域都是全新的，既没有历史资料，也没有同行信息可供参考，甚至连同类项目都是空白的，应采用可拓物元模型进行技术创新风险测度；某一企业技术创新项目积累较多，尤其是同一类技术创新项目积累较多时，当该企业从事相似的技术创新时，应采用粗糙网络模型进行风险测度。技术创新风险决策具有信息

6、不全、动态追踪、目标多样、对策依赖、理性有限等特点。因此，技术创新决策较为困难和复杂。文中，详细分析了技术创新风险决策中的决策者行为，并建立了技术创新风险决策的3H10S范式。在此基础上提出了技术创新项目决策的二阶段分析思想及技术创新项目的舍弃准则、组合准则、中止决策准则，并依之分别构建了技术创新单项项目二阶段决策模型、组合项目二阶段决策模型及技术创新个体项目二阶段中止决策模型、群体项目二阶段中止决策模型。以上各个模型不仅从经济角度对技术创新项目进行了分析，而且从技术创新项目本身面临的客观风险及决策者的主观风险进行r分析，克服了目前许多学者在投术创新项目决策、中止决策中仅从单角

7、度分析的弊端，使技术创新项目决策、中止决策更加合理、科学，具有更好的实践指导意义。对企业技术创新风险因素、风险测度、风险决策的研究目的是为了更好地防范企业技术创新中的各种风险，减少不必要的损失，增强企业自我创新能力。文中在这些问题探讨的基础l二，构建了企业技术创新风险预警管理系统，在构建中体现了以下原则：整体性原则、实用性原则、操作性原则、预警性原则、定性与定量相结合的原则。企业技术创新风险预警管理系统由八个相互关联的子系统构成：信息存储子系统、信息处理子系统、风险分析判断予系统、风险测度予