基于CEO领导行为和高管团队特征的企业创新战略导向研究

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1、山东大学博士学位论文基于CEO领导行为和高管团队特征的企业创新战略导向研究姓名：江岩申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：张体勤20080420山东大学博士学位论文摘要在日益复杂多变的环境中，企业要保持长期成功必须同时进行探索型创新和开发型创新。组织学者们用“双元型创新”形容探索新机会和开发现有能力在高水平上实现的均衡。然而，探索型创新和开发型创新产生于不同的知识系统和组织架构，两种战略导向向两个相反方向发生作用，使企业创新成为一种悖论。企业如何实现双元型创新的目标，企业追求双元型创新能否真正提高绩效，是学术争论的热点问题。探

2、索型创新和开发型创新的悖论是组织成员在认知、理念和利益等诸多方面存在差异和冲突的反映，属于一种“战略性悖论”。破解这一战略性悖论，正是当今高层管理者面临的最大挑战。现有文献对企业创新战略导向选择的研究比较丰富，但大多集中于探讨组织结构和外部因素的影响，基于CEO领导行为和高管团队特征视角的研究较少，因此还无法为高层管理者整合企业创新战略导向提供理论依据。基于理论和实践的考虑，本文关注高层领导行为对创新战略导向的影响，尝试从CEO个体和高层管理团队两个层面研究高层管理者如何引导企业有效选择和整合创新战略，并最终获得优异的经营绩效。论

3、文主要包括三个方面的研究问题：(1)CEO转换型领导行为和交易型行为与探索型和开发型创新战略存在什么关系?CEO如何运用转换型领导行为和交易型领导行为，有利于企业形成双元型创新战略?(2)企业资源和外部环境对创新战略导向有什么影响?在不同的资源和外部环境条件下，CEO领导行为与创新战略导向之间的关系会产生什么变化?(3)高管团队异质性和行为凝合是否有助于企业形成双元型创新战略?高管团队异质性和高管团队行为凝和之间是否存在交互效应7本文的研究重点是探讨高层管理者如何影响和整合相互冲突的创新战略导向，为了给上述问题提供逻辑基础，我们首

4、先验证了双元型创新战略能否给企业带来更高的绩效。实证研究利用横断数据通过相关分析和回归模型检验理论假设。研究数据通山东大学博士学位论文过问卷调查的形式获得，问卷分为((CEO或总经理调查问卷》和《副总经理调查问卷》两种，分别由样本企业的CEO和副总经理级的高层管理人员填写。样本范围限定于科技型中小企业。中国的科技型中小企业已经成为拉动经济增长、增强自主创新能力的重要力量。同时，科技型中小企业管理层级少、治理关系清晰，更适合对高层管理者与创新战略导向之间的关系进行研究。本研究的127个样本企业分别来自山东、江苏、河南等省市的高新技术

5、开发区。问卷的反馈率为127／200=63．5％。问卷调查的主要目的是从相对充足的企业样本中识别CEO领导行为、高管团队异质性、行为凝合度、探索型和开发型创新战略导向以及其他相关数据，从而对理论假设进行实证检验。本研究的主要结果表明：(1)探索型创新和开发型创新以不同的方式影响企业绩效，双元型创新在整合两种创新导向的基础上，对企业绩效产生了更强的正面影响；(2)CEO的转换型领导和交易型领导分别引导不同的创新战略，CEO综合运用两种领导方式，有利于形成双元型创新战略；(3)较多的资源余裕阻碍了企业形成双元型创新战略，资源余裕和环境

6、不确定性构成领导行为影响创新战略导向的内部和外部情境因素，交易型领导行为的作用具有跨情境的稳定性，而转换型领导只有在特定情境才更为有效；(4)高管团队职能背景异质性和任期异质性显著影响双元型创新战略，而学历异质性和所学专业异质性没有显著影响；(5)高管团队行为凝合对双元型创新有显著正面影响，并且与高管团队异质性产生交互作用。本文的创新之处在于：(1)发现并诠释了战略领导行为与企业创新战略导向的关系。传统的战略管理理论(Andrews，1971；Porter,1980)强调外部环境、技术和企业规模等因素的决定作用，而本文遵从战略领导

7、理论的视角，提出企业创新战略是战略领导者通过对环境的有限理性过滤和选择的结果。CEO领导行为和高管团队的运行机制是决定企业创新战略导向的关键因素。(2)验证并深化了领导行为的复杂性，阐明了整合不同领导行为化解“创新悖论"的观点。国内对探索型创新和开发型创新整合的研究仅停留在理论引介层2山东大学博士学位论文面，本文在实证研究过程中，以中小型科技企业为样本，通过数据分析发现：资源稀缺并非导致创新悖论的原因，而资源余裕却易导致企业囿于单一的“创新惯性”，从而推演出转换型领导和交易型领导的影响并无优劣之分，在相对成熟和稳定的企业中，转换型

8、领导的正面影响力较强，而在资源匮乏和前景不明的情境中，交易型领导的战略领导力显著强化，因而验证了领导行为的高度复杂性——对不同环境的有限理性过滤和选择并不导致极端的(转换型／交易型)领导行为，兼容性的领导行为化解创新悖论是企业成功的关键——这也可以