《新三板业务培训》ppt课件

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1、新三板新规解读目录发行基础一、规则体系二、重大规则更新三、立法前瞻发行基础一、规则体系1.1市场发展里程1.3现行制度体系1.2规则体系演变1.1市场发展里程证监会修改《非公办法》并颁布6项规范性文件修改颁布14项自律规则正式扩大至全国14项自律规则国务院49号决定《公司管理办法》NEEQ股转系统揭牌《非公办法》2013年1月1日扩容仪式老三板新三板26项自律规则制度探索阶段2013年，全国公开转让市场制度形成阶段1.2规则体系演变《证券法》第十条（公开发行应经核准）；《公司法》第四章、第五章（关于股

2、份公司）全国股转系统自律规则部门规章及规范性文件法规性文件法律《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006]99号）；《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发[2013]49号）证监会部门规章2项：《非上市公众公司监督管理办法》（“《非公办法》”）；《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》。其他规范性文件9项NEEQ《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等49项自律规则;中登公司SD&C《关于全国中小企业股份转让系统登记

3、结算业务实施细则》法源基础主体法律国务院行政法规证监会部门规章及规范性文件全国股转系统自律规则中登公司登记托管规则1.3现行制度体系1.3现行制度体系--法源《证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不符公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱

4、和变相公开方式。国办发[2006]99号严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股

5、票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。国发[2011]38号、国办发[2012]37号清理整顿区域交易场所。区域交易场所内公司权益持有人累计不得超过200人。国发[2013]49号（见下文2.1节）1.3现行制度体系--证监会规则（1）序号规则名称实施/修订日期1非上市公众公司监管管理办法([2013]96号令)2013.01.012013.12.26修订2全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（[2013]89号令）2013.01.313非上市公众公司监管指引第

6、1号—信息披露（[2013]1号公告）2013.01.044非上市公众公司监管指引第2号—申请文件（[2013]2号公告）2013.01.045非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款（[2013]3号公告）2013.01.046非上市公众公司监管指引第4号—股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（[2013]54号公告）2013.12.26CSRC证监会已发布2项部门规章，9项规范性文件：1.3现行制度体系--证监会规则（2）序号规则名称实施/修订日期7证监会超20

7、0人行政许可事项（[2013]49号公告）2013.12.268非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号—公开转让说明书（[2013]50号公告）2013.12.269非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号—公开转让股票申请文件（[2013]51号公告）2013.12.2610非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号—定向发行说明书和发行情况报告书（[2013]52号公告）2013.12.2611非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号—定向发行申请文件（[2013]53号公告）2013.1

8、2.26CSRC证监会已发布2项部门规章，9项规范性文件：1.3现行制度体系--NEEQ自律规则（1）NEEQ全国股转系统已发布50余项业务规则、服务指南及相关通知，涵盖：综合规则；公开转让挂牌；定向发行融资；主办券商业务；投资者准入规则；交易结算规则；信息披露规则；老三板（两网公司及退市公司）规则1.3现行制度体系--NEEQ自律规则（2）序号规则名称实施/修订日期1关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告2013.12.302全国中小企