各县（市）区（科）工信局、高新区金融办,财政分局

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1、各县（市）区（科）工信局、高新区金融办，财政分局：根据《昆明市人民政府关于进一步促进全市经济平稳健康发展26条措施的意见》（昆发〔2017〕16号）和《昆明市人民政府办公厅关于扶持和鼓励企业上市的实施办法》（昆政办〔2011〕148号），为支持我市中小企业拓展资本市场融资渠道，进一步支持中小企业健康快速发展，现将2017年昆明市中小企业上市、挂牌扶持项目申报的有关事项通知如下：一、申报范围及条件（一）上市扶持项目在我昆明市行政区域内设立、具有独立法人资格，符合《昆明市人民政府关于鼓励和扶持企业上市实施办法的通知》（昆政办

2、〔2011〕148号）有关规定，符合国家产业政策，具有资源和技术优势，成长性良好，发展潜力大，总部及主营业务均在我市，上市前景明朗，已启动上市工作的企业。且符合以下条件之一：与证券公司、会计师事务所、律师事务所等三家主要中介机构签订了上市辅导协议并产生实际费用支付；已在云南证监局辅导备案；上市申报材料已被中国证监会正式受理；上市申报材料已被境外上市管理机构正式受理。（二）新三板成功挂牌补助项目在昆明市行政区域内设立、具有独立法人资格，总部及主营业务均在我市的重点培育新兴产业企业，且在全国中小企业股份转让系统成功挂牌。二、

3、申报资料要求3申报上市扶持的企业需提供下列1-9项材料。申报新三板成功挂牌补助的企业需提供下列1-4、10、11项材料。1、承诺书。2、资金申请报告。3、昆明市中小企业上市培育专项扶持资金申请书（见附件）。4、企业营业执照、国税、地税登记证复印件。5、企业上市计划和方案以及有关上市工作的进展情况（内容包括：融资规模、上市地点、投资计划、企业上市工作机构的建立情况）。6、企业近三年的财务报表（复印件，需加盖单位公章）。7、与证券公司和会计师事务所、律师事务所等中介机构签订的上市协议复印件。8、支付给证券公司和会计师事务所、

4、律师事务所等中介机构的实际费用目录及票据复印件。9、获中国证监会、香港特别行政区或国外上市管理机构受理上市申请材料的正式受理通知书复印件。10、全国中小企业股份转让系统同意函复印件。11、融资情况或融资计划。三、申报程序及时限（一）符合条件的企业按照通知要求准备纸质材料一式两份并按顺序装订成册，由所在县（市）区工信局（经贸局）和财政局对申报资料审核盖章并出具推荐意见，于3月303日前统一由各县（市）区工信局（经贸局）报送至昆明市工信委，电子文本发送到E-mail：gxwqfc@163.com，不接受企业直接申报材料。文件

5、及申报表电子版在昆明市工业和信息化委员会网站“工业经济”板块下载。四、相关要求（一）各县（市）区工信局（经贸局）要认真做好项目的征集、审核和申报工作，并对审核结果和申报材料的真实性负责，项目申报必须符合本通知规定的支持范围。（二）申请扶持和补助的企业，要严格遵守国家有关财务与会计制度，按有关财务规定妥善保存有关原始票据及凭证备查，接受对财政资金使用情况的监督检查，并按时向市工信委报送上市工作进展情况。联系人及电话：市工信委企业服务体系处63193056市财政局产业发展处635789502017年3月7日3