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1、基础押题卷二（题目）单选题1与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A巨额赎回风险B管理能力风险C技术风险2一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。A证券自营业务B证券经纪业务C证券投资咨询D与证券有关的财务顾问业务32003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。AA股B中国企业在境外发行的股票C红筹股DB股41999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。
2、A《金融服务法案》B《金融服务现代化法案》C《商业银行法》D《格拉斯—斯蒂格尔法案》5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。A比例失调B决策失误C超越授权D变相自营6在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。A印花税,过户费,经手费,证管费B印花税,过户费,交易佣金,任管费C印花税,过户费,经手费,交易佣金D印花税,交易拥金,经手费,证管费7购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A期权B
3、期货C互换D远期8《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。A国家战略任务B坚持改革开放C保证经济增长D维持社会稳定9深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立10中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。A地方政府债券B中央政府债券C金融债券D政府支持机构债券11申
4、请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。A2，工商变更登记B3，工商变更登记C2，工商注册登记D3，工商注册登记12交易所交易基金的英文简称为()。ALOFBQDIICETFDQFII13一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。A一级ADRB三级ADRC无担保ADRD二级ADR14下列关于企业年金的表述,错误的是()。A企业年金不得购买投资性保险产品B企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可
5、以进行短期债券回购C企业年金是一种补充养老保险基金D企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资15利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A品种不同,数量不同,期限相当,方向相同B品种相同,数量相当,期限相当,方向相反C品种不同,数量相当,期限相当,方向相同D品种相同,数量不同,期限不同,方向相反16普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B普通
6、股股东随时可以要求进行剩余资产分配C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配17证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A客户B登记计算公司C存管银行D证券公司18以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()。A在证券交易所上市交易B约定在一定期限内还本付息C以短期融资为目的D在银行间债券市场发行19公司债券利息支出属于公司的()。A营销经费B利润C费用范围D直接成本20从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是[]的
7、。A可加B无限C可测D有限21最早的证券化产品以[]为支持。A混合型证券B房地产C商业银行房地产按揭贷款D应收账款22当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A中国人民银行B证券监督管理机构C财政部D证券业协会23封闭式基金有固定的存续期,通常为()。A1年以上B2年以上C3年以上D5年以上24尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A互换B远期合约C期货合约D期权25目
8、前我国基金管理公司的业务不包括（）。AQFII业务BQDII业务C受托资产管理业务和投资咨询服务D作为投资管理人从事企业年金管理业务26金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A多方面B互相C单方面D双方面27以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行
