证券发行与承销总10套第3套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券发行与承销 总10套第3套证券发行与承销总10套第3套一．单选题  01：上市公司所属企业申请境外上市，要求最近（）个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的（）。A：1，20％B：1，30％C：2，20％D：2，30％ 02：转股价格应（）。A：不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价B：不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价C：不高于前一交易日的均价D：不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日

2、的均价 03：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（）年不得担任股份有限公司的董事。A：10B：7C：5D：3 04：在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（）。A：标准小5号字B：标准5号字C：标准小4号字D：标准4号字 05：公司发行优先股，其股利一般在（）支付。A：税前B：税后C：发行时D：转让时 06：企业债券筹集的资金可用于（）。A：房地产买卖B：本企业的生产经营C：股票买卖D：弥补亏损 07：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一

3、个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。A：3％，5B：5％，5C：3％，3D：5％，3 08：根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。A：国家法人股B：国有股C：国有法人股D：国家股 09：根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。A：证券公司B：中国证监会C：一般企业D：银行业金融机构 10：财务顾问将申报文件报中国证监

4、会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A：3B：5C：7D：10 11：关于报表披露，下列说法错误的是（）。A：发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B：发行人运行不足3年的，应披露最近l期的资产负债表和现金流量表C：发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D：发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 12：超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超

5、额发售（）。A：不超过包销数额l5％的股份B：不少于包销数额l5％的股份C：不超过包销数额20％的股份D：不少于包销数额20％的股份 13：上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布网下累计投标询价结果公告。A：T-3B：T-2C：T-1D：T+3 14：H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。A：3000，5B：2000，3C：5000，2D：1000，4 1

6、5：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应由承销团承销。A：3亿元B：2亿元C：1亿元D：5000万元 16：律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A：1年B：2年C：3年D：4年 17：上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。A：证券上市当年剩余时间B：证券上市后l个完整会计年度C：证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D：证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 18：保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。A：

7、15，中国证监会B：15，证券交易所C：15，中国证监会和证券交易所D：10，中国证监会和证券交易所 19：专项复核的目的是（）提供重要依据。A：为发行人申报财务会计资料的可靠性B：为提高股票发行核准工作的质量和效率C：为会计师申报财务资料D：以上均不正确 20：次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A：不低于5年(包括5年)B：不低于3年(包括3年)C：不低于5年(不包括5年)D：不低于3年(不包括3年) 21：财务公司要作为询价对象，应成立（）年以上，