455版数据接口规范相关业务第二次全网测试方案

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1、深圳证券交易所第14页共14页中国结算深圳分公司4.55版数据接口规范相关业务第二次全网测试方案一、测试目的为了确保《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.55）》的顺利启用，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）在2008年6月14日第一次全网测试的基础上，定于2008年7月5日进行第二次全网测试，通过模拟测试网上发行接口分离、通过D-COM实时接口申报流通股冻结业务、境内B股结算参与人通过D-COM实时接口申报B股结算指令等业务流程，以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的

2、正确性。上述三项测试业务将在测试后上线并于2008年7月7日正式启用，请各券商认真参测。另外，为配合深圳证券通信公司系统切换，本次测试开放实时开户和大宗交易系统，请各券商配合申报相关委托。二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、有关会员单位三、测试内容4.55版数据接口相关业务第二次全网测试方案深圳证券交易所第14页共14页中国结算深圳分公司通过模拟1个交易日的证券发行、2个交易日的开放D-COM实时接口和3个交易日的发行结算处理，验证各市场参与方的系统正确性。1、模拟T日（7月5日）交易相关业务：正常交易买卖、新股发行、LOF发行申报、B股

3、二级市场交易等。结算相关业务：处理通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报的流通股冻结业务以及境内B股结算指令并实时确认、模拟日间B股指令预配对处理结果的下传、T日发行申报的结算处理、各种处理结果回报等。2、模拟T+1日（7月6日）结算相关业务：发行验资及配号等处理、处理通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报的流通股冻结业务以及境内B股结算指令并实时确认、模拟日间B股指令预配对处理结果的下传、各种处理结果回报。3、模拟T+2日（7月7日）结算相关业务：发行中签处理、生成认购资料和资金等处理、处理结果回报。四、测试时间安排测试时间为2008年7月5日（周六）9:00至1

4、8:30。深交所交易系统T日接收发行及交易委托的时间为9:15至11:45，其中10:30-10:40模拟中午休市。T日之后关闭交易系统。中国结算深圳分公司T日、T+1日开放D-COM实时接口申报，总共模拟3个工作日的结算处理，分两次回报处理结果。4.55版数据接口相关业务第二次全网测试方案深圳证券交易所第14页共14页中国结算深圳分公司具体安排请见下表：时间主要测试内容会员重点测试内容模拟日期9:15-11:45模拟T日证券发行的申报、通过D-COM实时接口申报流通股冻结业务以及境内B股结算指令。（交易系统仍接收日常交易委托。其中：9:25进行集合竞价撮合，9:30至10:3

5、0、10:40至11:27为连续竞价时间，11:27至11:30为收盘集合竞价时间，11:30至11:45为大宗交易成交确认时间。）（1）A股证券及LOF发行申购指令的申报。（2）通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报流通股冻结业务，业务类别：7A—7E。（3）通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报境内B股结算指令，业务类别：S1、S2。（4）通过D-COM实时接口FJYQR.DBF实时接收回报；模拟T日中午休市期间接收预配对M2指令。T日：2008年7月5日11:45-14:00模拟T日发行、实时接口申报等对应的结算处理。14:00-14:30第一次结算数据发送。

6、接收第一次结算数据，接口文件名为：SJSTJ.DBF、SJSGF.DBF、SJSFX.DBF、SJSZJ.DBF14:30-15:30模拟T+1日实时接口申报（1）通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报流通股冻结业务，业务类别：7A—7E。（2）通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报境内B股结算指令，业务类别：S1、S2。（3）通过D-COM实时接口FJYQR.DBF实时接收回报；模拟T+1日中午接收预配对M2指令（15:00-15:10）T+1日：2008年7月6日15:30-17:30模拟T+1、T+2日发行结算处理、实时申报结算处理：T+1日验资、配号，T+2

7、日中签、生成认购数据等。T+1日：2008年7月6日T+2日：2008年4.55版数据接口相关业务第二次全网测试方案深圳证券交易所第14页共14页中国结算深圳分公司7月7日17:30-18:00发送第二次结算数据接收第二次结算数据，内含T+1和T+2两天的数据，接口文件名为：SJSGF.DBF、SJSFX.DBF、SJSZJ.DBFSJSDZ.DBF4.55版数据接口相关业务第二次全网测试方案深圳证券交易所第14页共14页中国结算深圳分公司五、测试数据准备1、起始数据本次测试以2008年7月