从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷4中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)(1)下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（　）。(2)狭义的有价证券是指（　）。(3)如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（　）。(4)股价指数编制的第四步是（　）。(5)加权股价指数不包括（　）。(6)证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（　）。中大网校

2、“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（　）为发行主体发行浮动利率债券。(8)对社会公益基金认识不正确的是（　）。A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者(9)贴现债券通常在票面上（　），是一种折价发行的债券。(10)提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　）收取手续费。(

3、11)《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于1998年12月29日第（　）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。(12)关于封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（　）。(13)我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（　）方可成立。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(14)（　）是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。(15)内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与

4、证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（　）。(16)编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（　　）或者单处罚金。(17)2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（　）在主板市场内设立中小企业板块并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》。(18)对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是（　　）。(19)公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额

5、为（　）亿元。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(20)对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（　）。(21)证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。(22)下列关于证券承销的说法中，不正确的是（　）。(23)在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（　）。(24)（　）是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。(25)1993年7月，（　）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开

6、创了中国公司在美国证券市场上市的先河。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(26)对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（　）。(27)我国的股票发行实行（　）。(28)开放式基金的销售机构不包括（　）。(29)对于契约型基金与公司型基金，说法错误的有（　）。(30)在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（　）。(31)可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（　）。(32)为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法

7、权益和社会公共利益，经国务院批准，（　）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(33)（　）是反映证券市场容量的重要指标。(34)下列对股东表决权的论述中，不正确的是（　）。(35)下列关于封闭式基金，说法错误的有（　）。(36)按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（　）。(37)证券公司应当按