发行与承销总10套第2套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券发行与承销 总10套第2套证券发行与承销总10套第2套一．单选题  01：当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A：应重新申购B：发行底价就是最终的发行价格C：主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D：主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 02：上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A：6个月B：12个月C：2年D：3年 03：公开发行股票，发行人运行不足

2、3年的，应披露（）。A：最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表B：最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表C：最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D：最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表 04：国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。A：谁投资、谁拥有产权B：谁经营、谁拥有产权C：谁授权、谁拥有产权D：谁管理、谁拥有产权 05：运用可比公司法时采用的比率指标P／B代表（）。A：市盈率B：市净率C：负债率D：利润率 06：证券发行

3、规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（）家。A：1B：2C：3D：5 07：国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（）。A：70％B：65％C：50％D：30％ 08：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。A：4名B：5名C：6名D：7名 09：发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原

4、件（）份，复印件（）份。A：1．1B：1，2C：2，2D：2，5 10：发行阶段的后期工作不包括（）A：询价B：股款缴纳C：股份交收及股东登记D：验资及签证 11：相对第l号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加要求（）。A：明确提示创业板投资风险B：发行人应列示核心竞争优势的具体表现C：发行人成长性专项意见D：列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险 12：上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。

5、A：2B：3C：4D：5 13：发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A：10％B：20％C：30％D：50％ 14：市盈率的计算公式为（）A：市盈率=公司股票价格/每股净资产B：市盈率=公司股权价值/发行后总股本C：市盈率=股票市场价格/每股净资产D：市盈率=股票市场价格/每股收益 15：中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。A：深圳证券交易所B：上海证券交易所C：深

6、圳和上海证券交易所D：期货交易所 16：（）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。A：损益认定B：账务清理C：价值评估D：资产清查 17：判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）原则。A：宽松B：从实际出发C：合理D：从严 18：中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）发行证券。A：3个月，3个月内B：6个月，6个月内C：3个月，6个月内D

7、：6个月，3个月内 19：为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（）。A：先发行上市，后改制运行B：先改制运行，后发行上市C：改制发行上市同时进行D：部分改制运行，部分发行上市 20：相对估值法亦称（）。A：可比公司法B：市盈率法C：市净率法D：贴现法 21：封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在（）内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。A：5日B

8、：5个工作日C：10日D：10个工作日 22：在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（）预先披露。A：发行公司网站B：交易所网站C：中国证监会网站D：中国证券业协会网站 23：公司董事、监事、高级管理人员离职后（）月内，不得转让其所持有的本公司股份。A：5B：6C：10D：20 24：公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。A：1B：2C：5D：10 25：战略投资者应当承诺获得本次配售的