发行与承销总10套第7套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券发行与承销 总10套第7套证券发行与承销总10套第7套一．单选题  01：发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。A：公司债券1年的利息B：公司债券半年的利息C：公司债券本金的一半D：公司债券的发行额 02：证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。A：3个月内，5个工作日B：1个

2、月内，l0个工作日C：1个月内，5个工作日D：3个月内，l0个工作日 03：采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。A：创立大会，中国证监会B：监事会，中国证监会C：股东大会，财政部D：董事会，财政部 04：终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。A：2B：3C：5D：10 05：股份有限公司应当每年召开（）次年会（年度股东大会）,年会应当于上一会计年度结束之日起的

3、（）个月内举行。A：1，3B：2，3C：2，6D：1，6 06：商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（），最近（）年连续盈利。A：5％，3B：4％，3C：4％，2D：5％，2 07：上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。A：60％B：70％C：40％D：30％ 08：董事会秘书空缺期间（），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A：超过1个月之后B：超过3个月之后C：超过半年之后D：超过1年之后 09：簿记定价主要是

4、统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的（）。A：敏感性B：适应性C：偏好性D：倾向性 10：采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。A：创立大会B：全体发起人大会C：董事会D：股东大会 11：债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（）日。A：90B：50C：30D：20 12：（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。A：国家开发银行和中国银行B：进出口银行和中国建设银行C：国家

5、开发银行和中国建设银行D：国家开发银行和中国工商银行 13：规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的相互（）。A：衔接B：包含C：分离D：印证 14：超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的（）以上。A：50％B：60％C：70％D：80％ 15：非公开发行股票发行对象不超过（）名。A：10B：20C：30D：50 16：A公司拟发行一批普通股，发行价格l2元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股l．2元，其资本成

6、本率为（）。A：8％B：10％C：12％D：14％ 17：若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A：100人B：200人C：300人D：500人 18：下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。A：被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满B：上年曾因违法经营受到行政处罚C：最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D：在中国境内或者香港、澳门等地区工作

7、满2年的境外人士 19：如无相反证据，持有投资者（）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。A：10％B：20％C：30％D：40％ 20：招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。A：6，最后一次签署之日B：3，第一次签署之日C：6，最后一次签署次日D：3，第一次签署次日 21：有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。A：1，100B：2，50C：1，50D：2，100 22：正式承

8、销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A：有限的商业和法律意义B：无限的商业和法律意义C：正式的商业和法律意义D：暂时的商业和法律意义 23：招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。A：3，1B：6，3C：3，6D：6，1 24：股份有限公司设立时全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A：20%B：30%C：40%D：50% 25：沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪