从业考试基金模拟卷一解析

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1、基金模拟卷一（解析）单选题(1)我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是()，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。A、《上市公司证券发行管理办法》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《证券投资基金管理暂行办法》专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：141997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。(2)基金()通过依法行使审批或核准权

2、，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A、份额持有人B、监管机构C、托管人D、注册登记机构专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：6基金监管机构的内容。(3)截至2011年年末，我国共有（）家合资基金公司。A、59B、69C、37D、15专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：18截至2011年年末，我国共有37家合资基金公司。(4)2007年7月国内首只结构化基金是()。A、国投瑞银瑞福基金B、汇丰晋信2016基金C、南方全球精选基金QDII基金D、南方

3、积极配置基金专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：17基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流：2007年7月国内首只结构化基金——国投瑞银瑞福基金。(5)在我国，()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A、开放式基金B、封闭式基金C、契约型基金D、公司型基金专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：7-8在我国，契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。(6)厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具的是()。A、股票基金B、债券基金C、混合基金D、货币市场基金专家解析：正

4、确答案：D题型：常识题难易度：易页码：38货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。(7)预测债券基金的收益率与预测买入并持有到期的单个债券的收益率相比，以下正确的是（）。A、债券基金的收益率更难预测B、买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测C、都很好预测D、无法比较专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：中页码：35债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更加难以预测。(8)货币市场基金以()为投资对象。A、股票B、短期货币市场工具C、债券D、其他证券投资基金专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：38-39货

5、币市场基金以短期货币市场工具为投资对象。(9)以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是()。A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：23收入型基金是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金。(10)在基金的风险分析指标中，()将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A、贝塔值B、标准差C、持股集中度D、行业投资集中度专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：33常识题，考察贝塔值的定义。(11)一般而言，（）的风险与收益较为适中。A、偏股型基金B、偏债型

6、基金C、灵活配置型基金D、股债平衡型基金专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：42股债平衡型基金的风险与收益较为适中。(12)开放式基金的份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A、基金注册登记机构B、基金管理公司C、基金份额持有人D、证券交易所专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：79开放式基金的份额登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。(13)根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月

7、内作出是否核准的决定。A、1B、3C、6D、9专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：58-59根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出是否核准的决定。(14)()确保了基金募集与交易活动的安全性。A、基金募集B、基金交易C、注册登记D、基金变更专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：58注册登记确保了基金募集与交易活动的安全性。(15)LOF基金申请在交易所上市需要满足一定的条件，以下说法不正确的是（）。A、基金的募集