证券从业考试基金模拟卷三题目

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1、基金模拟卷三（题目）单选题(1)基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于()元人民币。A、1亿B、2亿C、3亿D、4亿(2)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()以上。A、3年B、10年C、15年D、5年(3)通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、风险相对适中、收益相对稳健D、基本没有风险(4)以下说法正确的是()。A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B、募集完成后，投

2、资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同D、封闭式基金和开放式基金期限不同(5)基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。A、中国证监会B、基金托管人C、基金机构投资者D、基金管理公司(6)在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()。A、基金分红B、已实现收益C、久期D、净值增长率(7)证券投资基金不包括()。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金(8)不追求取得超越市场表现的基金是()。A、指数型基金B、主动型基金C

3、、灵活配置基金D、积极成长基金(9)股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）。A、20%-40%B、40%-60%C、50%-70%D、60%-80%(10)债券基金对（）的投资者具有较强吸引力。A、风险厌恶B、风险偏好C、追求高收入D、追求稳定收入(11)债券基金的久期越长，净值的波动幅度（），所承担的利率风险就（）。A、越小，越低B、越小，越高C、越大，越低D、越大，越高(12)基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A、基金管理人B

4、、基金托管人C、基金注册登记机构D、基金份额持有人(13)T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(14)证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每()提供一次基金份额参考净值。A、15秒B、30秒C、1分钟D、1天(15)我国封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计()元发售费用的方式加以确定。A、0.01B、0.02C、0.05D、0.1(16)开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于

5、赎回费总额的()，并应当归入基金财产。A、10%B、25%C、30%D、50%(17)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。A、证券交易所B、证监会C、基金托管人D、基金份额持有人(18)在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A、基金管理公司B、基金公司股东C、基金公司员工D、基金份额持有人(19)基金管理人对投资者负有重要的()的责任。A、保本B、创造利润C、信托D、道义(20)中外合资基金管理公司的境外股

6、东的实缴资本不少于()人民币的等值可自由兑换货币。A、2亿元B、3亿元C、1亿元D、4亿元(21)()是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则(22)()对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。A、基金管理人B、基金托管人C、证券交易所D、证券登记结算公司(23)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A、信托投资公司B、政策性银

7、行C、商业银行D、保险公司(24)()是指托管业务经营活动必须能在发生时能准确、及时地记录；按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。A、合法性原则B、完整性原则C、及时性原则D、审慎性原则(25)()是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制(26)关于基金销售渠道，以下说法不正确的是()。A、基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突

8、和竞争B、国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C、相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D、基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务(27)基金市场营销是围绕（）需要而展开的，且市场营销的内涵是随着基金市场营销活动的实践而不断变化、发展的。A、市场风险B、基金公司C、投资人D、盈利(28)市