基金销售人员从业考试模拟试卷一

《基金销售人员从业考试模拟试卷一》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一一、单项选择题1.（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A.资本证券B.有价证券C.货币证券D.商品证券2.按募集方式分类，有价证券可以分为（　　）。A.上市证券与非上市证券B.政府证券、金融证券、公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券3.债券与股票的区别主要体现在（）上。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性4.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A.证券市场是价值实现增值的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场

2、所D.证券市场是风险直接交换的场所5.下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是（）。A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能6.下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（）。A.发行市场和交易市场B.一级市场和二级市场C.有形市场和无形市场D.初级市场和次级市场7.1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（）实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。A.1999年1月B.1999年7月C.1999年3月D.2000年1月8.深圳证券交易所成立时间是（）。A.1991年11月26日B.1990年11月26日C.1990年12月1日

3、D.1990年12月1日9.证券市场是（）发行和交易的场所。A.股票、债券、投资基金份额等有价证券B.股票、非上市证券等所有证券C.QDII基金和QFII基金D.股票和国债10.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（）原则。A.公平B.公开C.公正D.诚实信用11.基金在美国被称为（）。A.集合投资基金B.单位信托基金C.共同基金D.证券投资信托基金12.基金本质上反应的则是一种（），是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.其他关系13.基金与银行储蓄存款比较，有误的是

4、（）。A.性质不同B.风险收益特征不同C.信息披露程度不同D.本质相同14.基金与银行理财产品的比较，有误的是（）。A.从投资范围来看，银行理财产品的投资领域更为宽广B.银行理财产品的流动性相对较高C.银行理财产品投资门槛通常较高，限制了资金较少的投资者D.银行理财产品信息披露程度一般不如基金15.基金的当事人不包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券公司16.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对（）负责。A.董事会B.监事会C.股东会D.总经理17.基金托管人的首要职责是（

5、）A.进行基金会计核算B.完成基金资金清算C.监督基金投资运作D.保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产18.根据投资目标不同，可以将基金分为（）A.公募基金和私募基金B.封闭式基金和开放式基金C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金D.契约型基金与公司型基金19.根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.运作方式B.法律形式C.投资理念D.投资目标20.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%21.（）用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回

6、一揽子股票而不是现金A.主动型基金B.LOFC.公募基金D.ETF22.债券基金的平均到期日临近，所承担的利率风险（）。A.越低B.越高C.不变D.无法确定23.债券基金的久期越长，净值的波动幅度久越（）。A.小，高B大，高.C.小，低D.大，低24.在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较（）；信用等级较低的债券，收益率较（）。A.低，高B.高，高C.低，低D.高，低25.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？（）A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.主动型基金26.当二级市场ETF交易价格高于其份

7、额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进（），然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。A.ETF,一揽子股票B.ETF,ETFC.一揽子股票，一揽子股票D.一揽子股票，ETF27.以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？（）A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.流通部受限的证劵28.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。A.90B.180C.270D.36029.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。A.5000万B.20

8、00万C.1000万D.1亿30.基金管理公司通常设