长盛环球景气行业大盘股票型投资基金托管协议

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1、长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议基金管理人：长盛基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议目录一、基金托管协议当事人1二、托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核查6五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责7六、基金财产的保管8七、指令的发送、确认及执行10八、交易及清算交收安排12九、基金资产净值计算和会计核算15十、基金收益分配18十一、基金信息披露19十二、基金费用21十三、基金份额

2、持有人名册的保管23十四、基金有关文件档案的保存24十五、基金管理人和基金托管人的更换25十六、禁止行为26十七、托管协议的修改、终止与基金财产的清算28十八、违约责任29十九、争议解决方式31二十、托管协议的效力32二十一、其他事项33二十二、托管协议的签订34长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：长盛基金管理有限公司住所：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH单元法定代表人：陈平成立时间：1999年3月26日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]6号经营范围：基金募

3、集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。组织形式：有限责任公司（中外合资）注册资本：人民币壹亿元伍仟万元存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所：北京市复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人：肖钢成立时间：1983年10月31日基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24号联系人：宁敏联系电话：（010）66594856经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债

4、券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元35长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议存续期间：持续经营35长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议二、托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作

5、办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》及其他有关法律法规与《长盛环球行业精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确长盛环球行业精选股票型证券投资基金的基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及

6、相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。35长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金托管协议三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。

7、基金管理人应将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。2、对基金投融资比例进行监督。3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。基金托管人和基金管理人均有责任保证该名单的真实、准确和完整性，并及时将更新后的名单发送给对方。4、基金管理人