银河行业优选股票型证券投资基金托管协议

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1、银河行业优选股票型证券投资基金托管协议2009-03-1109:00:12目录一、基金托管协议当事人二、基金托管协议的依据、H的和原则三、基金托管人对基金管理人的业务监怦和核查四、皋金管理人对基金托管人的业务核查五、基金财产的保管六、指令的发送、确认及执行七、交易及清算交收安排八、基金资产净值计算和会计核算九、基金收益分配十、皋金信息披露十一、基金费用十二、皋金份额持有人名册的保管十三、基金有关文件档案的保存十四、皋金管理人和皋金托管人的更换十五、禁止行为十六、托管协议的变更、终止与基金财产的淸算十七、

2、违约责任十八、争议解决方式十九、托管协议的效力二十、其他事项二十一、托管协议的签订鉴于银河基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行银河行业优选股票型证券投资基金；鉴于屮国建设银行股份冇限公司系一家依照中国法律合法成立并冇效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任妹金托管人的资格和能力；鉴于银河基金管理冇限公司拟担任银河行业优选股票型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任银河行业优选股票型证券投

3、资基金的基金托管人；为明确银河行业优选股票型证券投资慕金的基金管理人和基金托管人Z间的权利义务关系,特制订本托管协议；除非另有约定，《银河行业优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）屮立义的术语在用于本托管协议时应具有和同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：银河基金管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路908号金岸大厦3楼法定代表人:李锡奎成立时间：2002年6月14日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：证监基金字[2002]2

4、1号组织形式：有限责任公司注册资本：一亿元人民币经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务存续期间：持续经营（注：目前公司住所为上海市浦东新区世纪大道1568号15楼,公司注册资本为1.5亿元人民币，公司住所及注册资本变更己经中国证监会核准，核准号为证监许W[2009]109号；工商登记变更手续正在办理当中。）（二）基金托管人名称：屮国建设银行股份冇限公司（简称：屮国建设银行）住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100032法定代表人：郭

5、树清成立日期：2004年09月17日基金托笛业务批准文号：中国证监会证监基字[1998J12号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟垒佰垒拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、小期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及扌H保：代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监怦管理机构等监管部门批准的其他业

6、务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的冃的是明确基金管埋人与基金托管人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监怦等相关事宜小的权利义务及职责，确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等口愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一

7、致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(%1)基金托管人根据冇关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监怦。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运川相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的出项进行核查。木基金投资于具冇良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、债券回购、权证、屮央银行票据、资产支持证券等，以及法律法

8、规或屮国证监会允许的其它投资品种。如果法律法规或屮国证监会允许基金投资于其它品科I,本基金在履行适当的程序后，可以将其纳入到基金的投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。基金的投资组合比例为：本基金投资的股票资产占基金资产的60—95%,现金、债券、权证以及屮国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，现金或者到期ri在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证的投资比例不超过基金资产净值的3%,资产支持证券的投资比