《证券交易》习题班

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1、2010证劵交易习题第一章一、单选题：　　1．证券交易的特征主要表现为(　)。A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性C．收益性、安全性和风险D．流动性、安全性和风险性　　【答案】A多智网校试题解析：证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，三个特征互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力；而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定的收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，因此证券在流动中也存在因其价格的变化而给持有者带来损失的风险。　　2．证券交易必须遵循公

2、开原则，其核心要求是(　)。A．防止证券交易中的欺诈行为B．公正地对待证券交易的参与各方C．实现市场信息的公开化D．保证参与交易的各方机会均等【答案】C多智网校试题解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开、公正、公平三个原则。其中，公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。3．下列关于基金的叙述中，正确的是(　)。A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数　　【答案】D

3、多智网校试题解析：A项开放式基金的交易价格不直接受市场供求关系的影响；B项封闭式基金的总量是固定的；C项开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人申购或赎回。　　4．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(　)。　　A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员　　【答案】D多智网校试题解析：证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易

4、所电脑主机，无须场内交易员再行输入。　　5．下列关于交易席位的说法中，错误的是(　)。A．交易席位是会员享有交易权限的基础B．代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位C．与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错D．自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位　　【答案】C多智网校试题解析：无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。　　6．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括(　)。　

5、　A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易【答案】D多智网校试题解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②大宗交易；③协议转让；④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；⑤融资融券交易；⑥特定证券的主交易商报价；⑦其他交易或业务权限。　　7．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(　)的基础上再加一定的手续费而确定的。　　A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额市值D

6、．双方协商　　【答案】B多智网校试题解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。　　8．下列关于政府债券的说法，错误的是(　)。　　A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证　　B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府　　C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系　　【答案】D多智网校试题解析：“政府保证债券”同样属于政

7、府债券。　　9．(　)上海证券交易所正式成立。A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月　　【答案】B多智网校试题解析：上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。　　10．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(　)。　　A．从证券登记结算公司的业务收入中提取　　B．从证券登记结算公司的收益中提取　　C．从证券登记结算公司的资本金中提取　　D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳　　【答案】C多智网校试题解析：证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券

8、公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结