《证券交易》习题

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1、本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com889f6037ee793b0d748643fd890aaad5.doc67/67　　5、从(1988)年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C)　　6、证券公司应于每个会计年度结束后(4个月

2、)内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C)　　7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的()倍。(答案:C)　　A、5　　B、7　　C、9　　D、10　　8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按()规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)　　A、中国银行　　B、中国人民银行　　C、建设银行　　D、工商银行　　9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。(答案:C)　　A、国债　　B、A股　　C、B股　　D、权证　　10、按我国现行的做法，投资者入市应事先

3、到()及其代理点开立证券账户。(答案:D)　　A、证券交易所　　B、证券公司　　C、商业银行　　D、中国证券登记结算有限责任公司　　11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。(答案:D)　　A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖　　B、目前银行间市场的交易品种主要是债券更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.t

4、opsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com889f6037ee793b0d748643fd890aaad5.doc67/67　　C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交　　D、交易手续简单、清晰，费时少　　12、下列不属于证券经纪业务特点的是()。(答案:A)　　A、交易物的不变性　　B、客户资料的保密性　　C、客户指令的权威性　　D、证券经纪商的中介性　　13、债券买断式回购交易也称()。

5、(答案:B)　　A、封闭式回购　　B、开放式回购　　C、一次性回购　　D、双向回购　　14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。(答案:D)　　A、越权经营　　B、预算失控　　C、道德风险　　D、决策失误　　15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行()。(答案:A)　　A、双人负责制　　B、轮换岗位制　　C、责任追究制　　D、岗位责任制　　16、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。(答案:B)　　A、5%　　B、10%　　C、15%　　D、20%　　17、在我国，证券交易

6、所编制指数时，采用()公式计算。(答案:C)　　A、加权平均法更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com889f6037ee793b0d748643fd890aaad5.doc67/

7、67　　B、移动加权平均法　　C、派许加权综合价格指数　　D、几何加权平均　　18、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的()，确保固定资产的核算真实、准确。(答案:C)　　A、实物管　　B、卡片管理　　C、价值管理　　D、财务管理　　19、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。(答案:D)　　A、4　　B、6　　C、8　　D、10　　20、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用()作为应急措施划拨资金。(答案:D)　　A、电话划款凭证　　B、网络划款凭证　　C、书面划款凭证　　D、传真划款凭证