机关运行和政务风险防控

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1、.附件8：益阳市财政局机关运行和政务风险防控办法（试行）第一章　总　　则第一条为确保局机关规范、有序、安全、高效运转，有效防控机关运行风险，根据《益阳市财政局内部控制基本制度》等有关规定，结合工作实际，制订本办法。第二条本办法所称机关运行和政务风险是指日常工作中，在公文处理、会务处理、新闻宣传、档案管理、财务管理、资产管理、信息公开、保密、信访、公车管理等方面存在隐患，导致影响机关正常运行的可能性。根据情节轻重、影响范围和程度、造成损失等，将机关运行和政务风险分为重大风险、较大风险和一般风险三个级别。第三条本办法适用于局内各科室单位。第四条机关运行和政务风险防控管理目标是，建立机

2、关运行和政务风险管理框架，完善风险发现和报告机制，防控机关运行和政务风险，保证工作记录真实完整，最大程度减少机关运行和政务风险存在的隐患及引发的负面影响。第五条建立完善机关运行和政务风险防控机制，明确各科室单位职责分工，有效控制风险。...（一）内控委负责审定风险防控政策制度，审定风险事件解决方案、定级和责任追究建议，提出加强和改进要求。（二）内控办负责检查、考核和评价内部控制办法有效性，调查风险事件，研究制订解决方案、风险定级和责任追究建议并向内控委报告，督促落实内控委决定，定期披露内控执行情况。（三）办公室负责组织实施风险防控，及时发现风险防控中存在的问题并提示有关科室单位，

3、同时报告内控办。定期向内控办报送风险防控情况。（四）各科室单位对自身运行重点环节实施持续、有效的风险防控，及时向内控办和办公室报送本单位运行异常情况，积极协助专项检查和调查。第六条风险事件发生后，办公室会同有关科室单位及时采取应对措施，最大程度避免或减少负面影响；在厘清责任的基础上，深入查找风险事件发生的原因，有针对性地制订或完善制度措施。第七条各科室单位及其干部职工执行本办法的情况纳入绩效考核指标体系。第二章　公文处理风险防控第八条公文处理风险是指公文处理过程中，由于不严格遵守有关规章制度和操作程序，导致公文处理的准确性、规范性、时效性、安全性等方面存在隐患，产生影响机关工作开

4、展和工作效率的可能性。第九条公文处理风险分为三级：...重大风险：公文处理重要方面或环节严重不合规，上级部门或相关部门提出严重质疑，致使相关工作陷入被动或停滞，严重损害部门声誉和形象。较大风险：公文处理一些方面或环节不合规，上级部门或相关部门提出整改意见，使正常工作开展陷入被动，给部门声誉和形象造成负面影响。一般风险：公文处理一些方面或环节不合规，有关方面提出意见建议，对工作正常开展带来一定不良影响、对部门声誉和形象带来一定负面影响。第十条公文处理主要流程。（一）收文。主要包括公文签收、登记、批转、分送、承办等环节。办公室对收到的公文进行初审登记，原则上当日批转相关科室单位。各科

5、室单位对收到的公文进行承办，包括是否接受批转意见、转下一环节或转办等。（二）办文(包括办理办公室批转公文和各科室单位自行办文，下同)。办文分为办理阅知性公文（以下简称阅件）和办理批办性公文（以下简称办件）：办理阅件主要是按照文件或领导批示要求传阅；办理办件主要包括征求意见、起草公文、会签、审核、签发、印制、核发、归档等环节。第十一条收文登记、批转、承办风险防控。收文登记、批转、承办风险是指...大局意识不够、责任意识不强、业务不熟悉，分类不准确、收文登记不全面不准确、分办不及时不准确、承接不积极或推诿，延误公文处理等情况。（一）风险点：收文登记、批转、承办风险事件详见下表。表1收

6、文登记、批转、承办风险事件情况表风险点风险等级责任主体收文登记要素不全面、不准确，丢失公文。较大办公室分办不及时、不准确。一般办公室不按批转意见承办，相互推诿。较大承办科室单位对批转有异议，未及时退回，也未及时办理。较大承办科室单位承接新业务或职责范围调整未及时告知办公室。一般承办科室单位（二）防控措施：1．收到公文后，仔细核对，详细登记收文的内容信息。主要包括：收文时间、来文单位、来文号、标题、密级、紧急程度、承办单位、领导批示等。2．合理确定主办科室单位，加快落实办理责任。资金文件（指标文）由预算科和部门预算管理科（专项资金管理科室）同时主办；其他文件如涉及两个及两个以上科室

7、单位办理的，依次按以下原则确定主办科室单位：①按科室单位职责范围确定；②按部门预算归口管理关系确定；③按领导批示或局内相关会议精神确定；④按相关议事协调机构牵头部门和部门预算归口管理关系确定；⑤按市政府办公室业务科室归集联系（部类事项）确定；...⑥由办公室协调指定；⑦由办公室提出建议呈局领导批示指定。3．严格按照批转意见承办公文，严禁推诿扯皮。对办公室批转意见有异议的，原则上在收到公文1日内提出转办理由和建议（紧急公文应在1小时内提出），经科室单位负责人同意后退办公室重新批转。