qhse管理体系内审

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1、QHSE管理体系内部审核存在的问题及应对措施唐宝华刘铁民尉莉艳王雷波（中国石油抚顺石化公司质量安全环保处，抚顺市新抚区凤翔路45号，113008，024-52297631）摘要：内部审核的有效性直接影响体系运行的有效性，本文通过对公司QHSE管理体系内部审核中存在的各种问题进行了综合分析，阐述了问题产生的原因，提出具体的改进措施，对公司进一步提高内审的有效性有一定的借鉴作用。关键词：QHSE管理体系内部审核问题措施引言中国石油大多数企业已建立起完整的质量、职业健康安全、环境、HSE管理体系，用以规范内

2、部企业管理。企业要想形成良好的自我改进和完善机制，有效地运行QHSE管理体系，必须不断地进行体系内部审核来提高体系的运行水平，提高产品质量及安全环保的保证能力。通过体系内审的监测作用，我们可以全面、系统地评价体系运行的符合性和有效性，发现、整改、跟踪问题，不断寻求体系改进机会，进一步为调整体系提供必要的信息。如果体系内审工作失效或达不到应有的效果，企业的自我完善机制就难以形成。抚顺石化一直采取各直属厂自己组织进行一次内审，公司统一组织进行一次内审的方式。本文就公司内审所存在的问题进行综合分析，提出改进

3、措施。1内部审核存在的问题1.1内审策划不到位一是未制定或制定较迟年度审核计划或审核方案，也未根据上年度审核报告确定本年度内部审核工作重点、审核次数、审核时间和审核方式。二是内部审核覆盖范围、区域、样本不够或条款不全，也未按文件规定的要求对体系的适宜性进行专题审核。1.2审核组织与准备不充分1.2.1内部审核计划未提前下发至受审核部门，使审核活动与受审核部门在工作时间上有冲突；审核日程安排过于紧凑，安排的审核内容较多，重点不突出，审核时间不充分，很难深入发现问题，审核难免流于形式。1.2.2未能按照4

4、：4：2的时间比例合理安排审核准备、审核实施和审核报告，这不利于实现发现问题改进工作的审核目的。1.2.3内审组成员素质参差不齐。有的内审员审核经验不足、缺乏培训。内审员虽然都进行了培训取证，但培训时间较短，既要兼顾所涉及的标准，又要学习内审知识，很难掌握标准要求、内审技巧及方法。1.2.4编写的内审检查表可操作性不强，只是把标准条文稍微进行了更改；检查表内容千篇一律，未对各单的差异进行充分考虑，未结合受审核单位的产品、过程和体系实际，审核目的不明确，可操作性差；检查表与企业文件规定和实际情况不符，从

5、而影响审核效果。1.3审核实施过程的问题1.3.1所抽检查样本随意性较大，缺乏代表性；不是由内审员随机抽样，而是让受审核方选取作为审核样本。1.3.2审核深度不够。内审员对专业知识了解、熟悉、掌握不到位，对程序文件的内容及现场情况不太了解，对审核部门所涉及到的条款和文件未吃透，审核深度达不到要求，每次通过内审仅发现1、2个诸如文件、记录或标识管理方面的问题，很少涉及设计、生产、检验及体系管理和改进方面的实质性问题，不能发现日常管理中的深层次问题和管理隐患，不利于体系运行质量的提高。1.3.3审核记录内

6、容和审核计划、审核检查表的安排不对应；未按照审核计划、审核检查表规定的内容和“过程方法”的审核思路进行审核。1.3.4审核记录中存在问题较多。如：检查表中记录的审核内容没有相应的审核证据支撑，不能表明对该项内容实施了审核；有的审核记录仅为“符合”或“不符合”，没有体现出审核抽样及相应的审核证据，不能支持审核结论；有的审核记录仅为“规定要求”，反映不出该项要求的实施及其有效性；审核记录对不符合事实的细节描述不充分，无法准确撰写不符合报告和对不符合原因进行追溯。1.3.5审核中只注意记录的完整性，对记录中

7、相关数据实施情况缺乏分析，导致内部审核不能对生产活动的改进发挥增值作用。1.3.6审核中发现的不符合事实未及时与受审核方确认，双方在审核结果沟通时，受审核方往往提出异议。1.3.7内审员不守时，审核中没把握好审核节奏，不能按时完成审核任务或使审核时间延长。1.3.8不愿发现问题、发现问题避重就轻内审员既是审核其他部门的人员，也是接受其他部门人员审核的人员，双重身份使其在内审过程中怕得罪人而不愿发现体系运行中真正存在的问题。1.3.9受审核方不配合从表面上看，内审就是查问题找毛病，实施中往往不能得到被审

8、核部门的理解和重视，甚至在思想上存在抵制情绪，不愿配合审核组的工作。1.4审核报告不完善不符合事实描述不具体、不准确，导致不符合报告因事实依据不充分而被受审核方推翻；不符合项的判定依据超出标准、受审核方文件要求，审核结论不能被受审核人员所接受；不符合项的判定标准条款引用不准确，误导受审核方的改进方向；不符合报告中未明确不符合项的类型和严重程度，不利于对QHSE管理体系实施效果的分析评价；审核报告中未对不符合项的分布情况进行矩阵量化分析，未对体系实现目标的