新三板上市尽职调查前期文件提供清单-券商法律部分

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1、尽职调查前期文件提供清单■券商法律部分序号文件（资料）名称已提供（注明提供日期）未提供不适用备注1公司、子公司最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、外汇登记证（如有）等所有政府登记、许可、备案文件。2公司、子公司、分公司自设立以来截至目前所有工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）。3内部组织结构图及各部门职责。4冃前最新股权结构图。股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）。5股东名册（见附件1）6公司自然人股东身份证复印件，并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份。7公司法人（非自然人）股东《营业执

2、照》、《组序号文件（资料）名称已提供（注明提供日期）未提供不适用备注织机构代码证》8请公司白然人股东分别填写然人股东之间亲属关系调查表”（见附件2）9请公司自然人股东分别填写“自然人股东与非自然人股东之间关联关系调查问卷”（见附件3）10公司法人（非自然人）股东自设立以来截至目前所有工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）011请公司持股5%以上股东、实际控制人分别填写“公司股东、实际控制人对外投资其他企业情况调查表”（见附件4）12公司控股股东、实际控制人控制的其他企业自设立以来截至冃前所有工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）。13直

3、接或间接持有公司股份的股东是否存在委托持股、信托持股、职工持股会或类似安排。如有，请提供相关决议、协议等原始书面文件。是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情序号文件（资料）名称已提供（注明提供日期）未提供不适用备注形，如有请提供相应的文件。14直接或间接持有公司股份的股东所持股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形，如有请提供相应的文件。15公司、子公司历次股权变动相关文件，包括股权转让协议、付款凭证；验资报告、出资凭证等16公司、子公司非货币财产出资的评估报告、财产权转移凭证17公司、子公司经营范围涉及行政许可或特许经营权的许可证照1

4、8公司、子公司经营所需要的资质证书、资格证书、许可证等19公司章程20公司成立至今股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）的历次决议/记录及会议文件（通知、表决票、签到表等）21公司相关内部控制制度（包括但不限于财务管理制度、资金管理制度、对外投资管理制度、担保制度、采购管理制度、销售管理制度、人员聘用序号文件（资料）名称已提供（注明提供日期）未提供不适用备注管理制度、人员培训管理制度、薪酬管理制度等）。22公司治理制度（包括但不限于三会议事规则、投资者关系管理制度、关联交易制度等）。23董事会对管理层业绩的评估和考核制度24股东若有专业投资机构，请介

5、绍其参与公司治理的情况25请提供公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员名单与简历（模板见附件5）26请书面说明公司设立以来董事、监事及高级管理人员的变化情况（模板见附件6）27公司和董监高、核心技术人员签订的劳动合同。28公司与普通员工签订的劳动合同样本5份29公司董监高、核心技术人员和公司签订的股份自愿锁定协议（如有）30公司和员工签订的竞业禁止协议和保密协议（如有）、补偿协议（如有）。31公司为稳定管理层及核心技术人员，采取的激励序号文件（资料）名称已提供（注明提供日期）未提供不适用备注措施和制度32请公司董事、监事、高级管理人员分别填写“公司董事

6、、监事、高级管理人员Z间亲属关系调查表”（见附件7）33请公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员分别填写“对外投资情况调查表”（见附件8）34请公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员分别填写“兼职情况调查表”（见附件9）35请公司财务人员分别填写“兼职情况调查表”（见附件10）36请说明公司现有员工情况（见附件11）37公司在职员工名单，包括职务、所在部门、学历、身份证号码、年龄、入职时间38公司员工工资明细表，包括薪金、福利待遇、奖金制度等39公司员工近两年社会保险缴纳明细表序号文件（资料）名称已提供（注明提供日期）未提供不适用备注40公司员工近

7、两年住房公积金缴纳明细表41社会保险登记证以及近两年社会保险缴纳通知书及缴纳凭证42近两年住房公积金缴纳通知书及缴纳凭证43若存在未为员工，或未足额为员工缴纳社会保险或住房公积金的情况，请出具情况说明解释原因44任何有关劳动争议的文件（包括仲裁申请书、起诉状、答辩状、裁决书、判决书、调解协议等）452012年至今发牛的意外事故和职工伤亡事故的详情以及原因说明。（如有）46请提供公司与公司的股东签署的任何合同47公司2012年至今发生过的任何形式的担保（包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等）情况汇总表（汇总表格式见附件12,请按公司作为担保人和被担保人

8、的情况，分别填写该汇总表），并请提供担保之所有合同、文件、抵押和质