私募基金管理公司风险管理制度模版

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1、XX金融服务有限责任公司（或设立的专门基金管理公司）风险管理制度20XX年丄月第一章总则3第二章风险管理的指导性原则3第三章风险管理的总体目标4第四章风险管理的组织体系4第五章风险管理工作的实施56第六章风险管理的业务流程6?第七章投资风险及其管理措施7910第八章其他业务部门对风险管理业务的配合89第九章附则第一章总则第一条为规范XX金融服务有限责任公司（''本公司〃或''公司〃）受托管理的基金（以下简称''基金〃）的投资业务，建立有效的投资风险防范和控制机制，实现风险的良好控制,特制订本管理办法。第二

2、章风险管理的指导性原则第二条首要性原则：加强风险管理要作为公司的核心工作之一,公司管理层应始终把风险管理意识置于公司经营中的战略层面并作为首要任务;第三条全面性原则：风险管理应当覆盖公司投资业务各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在;第四条有效性原则：一方面，通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的管理程序，维护风险管理制度的有效执行;另一方面强化风险管理制度的权威性,要求所有投资人员严格遵守。执行风险管理制度不能有任何例外。第五条独立性原则：公司在经营管理层设立独立的风险

3、管理部,风险管理部直接向董事会和执行总经理负责,并直接向投资决策委员会提供投资决策。第六条相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明，并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点。第七条成本效益原则：要运用科学化的风险管理方法，要降低运作成本，以合理的管理成本达到最佳的风险管理效果。第三章风险管理的总体目标第八条围绕公司的总体经营目标，通过在业务各个环节中执行风险管理流程，包括风险评估、风险管理策略、风险解决方案、风险管理的组织体系、风险管理信息系统,培育良好的公司风险管理文化。第九条风险管

4、理的总体目标为：（-）确保将风险控制在与总体经营目标相适应并可承受的范围内；（二）确保公司内外部实现真实的信息沟通;（三）确保公司有关规章制度的贯彻执行，降低实现经营目标的不确定性；（四）确保公司建立并执行针对重大风险的危机处理计划；（五）建立具有风险意识的企业文化，保障公司风险管理目标的实现。第四章风险管理的组织体系第十条在公司董事会下设风险控制和审计委员会，负责公司风险管理和项目风险评估政策制定，监督风险管理及合规工作。在公司经营管理层设立风险管理部,向执行总经理负责并报告工作。执行总经理就全面风险管

5、理工作的有效性对董事会负责。风险管理部应根据业务需要配置专职风险管理人员。第十一条风险管理部负责对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性、对公司风险控制制度的有效性等进行全面、重点的检查和评估,岀具相关专业意见提交执行总经理。第十二条风险管理部的职责主要为：（-）负责组织协调风险管理日常工作；审定公司投资业务的制度和流程，负责提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见；（二）对公司风险状况、风险管理能力进行评价，对已出现的风险制定化解措施，提交公司风险管理年度工作报告；（三）对投资团队提供风险评估意见，

6、向投资决策委员会提交风险评估报告。（四）制定重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的风险判断标准或判断机制；（五）对公司的已投资项目出具季度风险管理报告，分不同的风险级别评估已投资项目；（六）对公司以股权投资方式入资的企业，提供风险管理方面的咨询和建议月艮务,积极配合做好对被投资企业的增值^务；（六）办理执行总经理授权的有关全面风险管理的其他事项。第五章风险管理工作的实施第十三条风险管理部在授权范围内对公司风险管理问题进行调查，对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查；审查公司的业务运营、管理规划

7、等涉及风险管理的政策与实施情况。第十四条风险管理部可就风险管理业务工作中涉及的有关问题向公司高级管理人员或相关负责人员征询意见及了解情况，并就存在的问题进行研究，向执行总经理报告调查结果并提出改进建议。第十六条公司各部门、各业务人员有义务接受风险管理部就相关工作的质询。第十七条根据公司风险管理工作的需要和执行总经理授权，风险管理部有关人员可以：列席或旁听公司相关会议；在公司内部进行调查研究；调阅公司相关档案、数据和资料；就公司内部管理制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；法律法规及公司章程规

8、定的其他职权。第六章风险管理的业务流程第十八条风险管理基本流程包括以下主要工作：（-）收集风险管理初始信息。风险管理人员不断地收集与风险管理相关的内外部信息，把收集信息的职责分工落实到各有关职能部门。（二）进行风险评估。完成风险识别、风险测量、风险分析、风险控制和风险报告等工作。（三）制定风险管理策略。围绕公司发展目标，选择适合的风险管理策略。（四）提出和实施风险管理解决方案。根据风险管理策略，针对各类风险制定风险管理解决方案