私募基金管理公司风险控制管理制度

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1、风险控制管理制度第一章总则第一条为保障XX投资管理中心（有限合伙）（以下简称“中心”）股权投资业务的安全运作和管理，加强中心内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规和中心制度的相关规定，特制定木制度。第二条股权投资业务是指使用中心所管理基金或者自有资金对境内外中心进行的股权投资类业务。私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。第三条风险控制原则屮心的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则

2、：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，中心部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的

3、变化，屮心经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及中心业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：屮心与关联屮心之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给中心带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系中心应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入中心的风险控制体系之中。中心的风险控制体系共分为三个层次：合伙人会议、投资决策委员会、风控合规部。第五条各层级的风险控制职责合伙人会议职责：(1)审议批准风控合规部的基木制

4、度，决定风控合规部的人员组成，听取风控合规部的报告；(2)审议单笔投资额超过中心资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资屮心总股本40%的股权投资项口；(3)决定中心内部风险管理机构的设置；(4)法律法规或合伙协议规定的其它职权。投资决策委员会职责：(1)投资决策委员会对项目投资或退岀的相关材料进行审核，投资决策委员会委员独立发表审核意见；(2)审议单笔投资额超过中心资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资中心总股本40%的股权投资项目；(3)投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报

5、告；(4)审批中心股权投资业务的项目投资和项目退出。风控合规部是中心内专职的风险管理部门，其职责包括：(1)独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；(2)在项目决策过程中出具合规意见；(3)对投资协议进行审核；(4)对中心签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。(5)在项目运作过程中，风控合规部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。第六条为建立健全内控机制，屮心设立独立于项目组的后台管理和监督部门。综合部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、合伙人会议的会议筹备，

6、以及相关会议资料的管理等。财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。第九条风险测量是对风险的严重程度及发牛概率进行科学合理的量化。第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。第十二条风险报

7、告是指业务部、风控合规部根据职责范圉和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务而临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。中心运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。第十四条政策风险政策风险是项目面临的主要风险，并且会影响项目的估值和退出方案的实施,从而转化为投资失败风险。项目所屈行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目偏离投资方案

8、、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。第十五条合规性风险项R的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；