私募基金管理公司基金管理制度模版

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1、基金管理制度第一章总则■■■第一条为规范XX基金投资行为，建立科学的投资管理机制，确保投资决策的科学性，有效防范各种风险，保障资金安全，提高投资效益，维护基金股东的利益，根据中华人民共和国法律法规和XX基金章程的规定，特制定本制度。第二条基金的投资管理坚持符合国家产业政策、技术政策及有关法律法规的规定，符合基金宗旨及业务范围，符合效益优先兼顾资金安全的原则。第三条本制度适用于基金项下资金的投资管理。第四条本制度所称投资包括购买或岀售资产、投资（含委托理财、委托贷款、对中缅项目投资等）、提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债

2、权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议等交易。本制度不包括提供担保和关联交易事项。第二章投资决策权限第五条基金理事会审议决定达到下述标准之一的投资:（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占基金最近一期经审计总资产的％以上;（二）交易的金额/成交金额（包括承担的债务和费用）占基金最近一期经审计净资产的—％以上；（三）交易产生的利润占基金最近一个会计年度经审计净利润的%以上;交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占基金最近一个会计年度经审计营业收入的%以上;（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占基金最近一个会计年度经

3、审计净利润的%以上;（六）交易标的为购买或出售资产的，以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到基金最近一期经审计总资产%的事项，应当按照《中国产业投资基金管理办法》的规定进行审计或评估并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过;（七）基金进行风险投资、主业投资以外投资的，每种投资运用资金数额超过基金净资产的%的。第六条基金理事会审批权限范围外的投资项目由基金理事会下设的基金管理委员会负责审批，但法律、法规、其他规范性文件、基金章程及本制度另有规定的除外。第七条基金理事会在其审批权限范围内授权XX基金管理公司在

4、基金理事会闭会期间行使以下权力；（一）决定金额在基金最近经审计净资产%以内的I古I定资产投资、处置事项；（二）决定金额在基金最近经审计净资产%以内的股权投资、处置事项。第八条基金理事会在其审批权限范围内可特别授权XX基金管理公司进行其他投资。第九条XX基金管理公司在其审批权限范围内，可以以分权手册的形式授予基金集资人及其经营班子一定的投资决策权。第三章投资管理机构与职责第十条基金理事会、基金管理委员会、XX基金管理公司为基金投资的决策机构，各自在其权限范围内，对基金的投资作出决策。第十一条基金理事会、基金管理委员会、XX基金管理公司及基金集资人相关公司可根据业务需要作为项目建议

5、单位发起投资项目。第十二条对于须提交基金理事会、基金管理委员会、XX基金管理公司审议的投资项目，应履行以下审议程序：（一）XX基金管理公司应当将项目可行性报告提交基金理事会下设的基金管理委员会初审；（二）基金管理委员会初审通过后由基金理事会审议。第十三条基金管理委员会负责组织投资项目的实施。基金管理委员会根据基金理事会审批通过的投资项目可行性报告下设基金特别项目投资工作小组，每个基金特别项目投资工作小组组成人员包括营运负责人、财务负责人等，其中营运负责人投资工作小组组长，财务负责人为副组长。第十四条XX基金管理公司权限范围内的投资rt!基金管理委员会审批后组织基金特别项目投资工

6、作会议。会议是由XX基金管理公司董事长、总经理及经营班子交流情况、研究工作并审议事项，组成人员包括董事长、总经理、副总经理、营运负责人、财务负责人、法务负责人、审计负责人及相关人员，基金秘书长、常务副秘书长列席。第十五条基金集资人及其经营班子依据分权手册对相应权限内的投资事项作出决策，报基金理事会和基金管理委员会备案。第十六条具体投资项目实行项目负责人制度。若无特别指定，项目建议单位负责人为项目负责人。第十七条基金管理委员会下设财务部负责审核投资概预算、筹措投资资金、进行会计核算和财务管理，检查、监督预决算执行情况，配合基金理事会和基金管理委员会完成项目投资效益评价。第十八条基

7、金管理委员会下设审计部门负责评估、控制项目投资风险，监督投资项冃招投标，严格按照基金理事会审计制度对投资项目进行审计。第十九条基金管理委员会下设法务部负责审核投资项目的合法合规性，并监督执行。第二十条基金理事会秘书办公室负责审查需由基金理事会和基金管理委员会审批的投资项目的合规性；组织基金理事会和基金管理委员会大会审议投资项目，并进行相应的信息披露；负责对基金理事会、基金管理委员会、XX基金管理公司及基金集资人经营班子审批项目的备案管理，并随时向基金理事会通报。第二十一条基金管理委员会其他职