证券业行业分析报告

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1、证券业行业分析报告行业概况：行业简介：证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，是证券市场的基本组成要素之一，主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持证券市场的运转秩序。行业法规：1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29EI第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2005年10月27日第十届全国人民代表人会常务委员会第十八次会议修订）2.《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六

2、次会议通过，2005年10月27EI第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）3.《中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）4.《屮华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月1413第八届全国人民代表大会第五次会议修订）5、《中华人民共和国刑法修正案》（1999年12刀25LI第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）6、《中华人民共

3、和国刑法修止案（六）》（2006年6月29口第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）7、《中华人民共和国刑法修正案（七）》（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）监管机构：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。行业现状：由于我国证券公司发展初期证券市场不够成熟、证券公司经营不够规范，特别是2001年以后股市持续低迷

4、，2002-2005年证券业连续四年亏损，行业风险集屮暴露，证券公司遇到了严重的经营困难。2004年开始，按照国务院部署，中国证监会对证券公司实施了三年的综合治理，关闭、重组了一批高风险公司，化解了行业历史遗留风险，并且推动证券市场基础性制度进一步完善，证券公司合规管理和风险控制能力显著增强、规范运作水平明显提高，证券业由此步入规范发展轨道。2006-2013年，我国证券业整体实现连续8年盈利。行业规模：根据证券业协会统计，截至2013年12刀31U,我国共有证券公司115家，其中上市证券公司20家、合资证券公

5、司13家;证券营业部5,785家、从业人员23万余人。发展速度：近年来，我国债券市场继续快速发展，据Wind资讯统计,截至2013年末我国存量债券票面总额29.95万亿元，比上年末增长14.10%,是2006年初的2.74倍。在证券市场规模迅速扩人的同时，多层次资木市场建设也不断推进，2004年和2009年分别设立了中小企业板和创业板;2010年和2013年分别推出股指期货和国债期货，金融衍生品市场快速起步;2012年新三板全国高科技园区试点启动扩容，2013年全国屮小企业股份转让系统正式运行，场外市场建设提速

6、。利润水平：根据证券业协会统计，截至2013年底，115家证券公司未经审计总资产为2.08万亿元，净资产为7,538.55亿元，净资本为5,204.58亿元O2013年度，证券业未经审计营业收入1,592.41亿元,净利润440.21亿元。发展趋势：截至2013年底，我国股票市场总市值23.91万亿元、境内上市公司2,489家、投资者开户总数21,963万户。2013年度，我国股票成交金额46.87万亿元、境内股票筹资金额合计4,074.07亿元，股票市值和成交金额均位居全球前列，是全球最大的股票市场之O证券公

7、司是我国证券市场最重要的中介机构，健康快速发展的证券市场是证券公司开展经营和发展壮大的基础。主要厂商：近年来，随着互联网的发展，网络与金融的融合进程人人加快,互联网金融快速发展，证券行业进入门槛呈现降低的趋势。2013年以来，监管部门将进一步深化和扩大证券行业对内对外开放作为一项重要内容，强调放开资本市场参与丄休的限制，打破行业垄断，逐步清除证券、期货、基金、咨询等行业分割的状态，支持各类证券金融机构在完善信息隔离墙基础上业务交叉融合，建立与功能监管相适应的业务牌照管理制度。从证券行业业务收入结构来看，2012

8、年，证券行业代理买卖证券业务、证券承销与保荐业务和证券投资收益收入占比最高，其净收入分别达到了504.07亿元、177.44亿元和290.17亿元，占比达到了38.93%、13.70%和22.41%。2013年以来，证券行业业务的最大亮点来自于融资融券业务，2013年上半年，融资融券业务收入达到了66.87亿元，相比2012年同期增长了209.58%o前瞻产业研究院＜2014-2018