如何应对私募基金管理人登记监管要求

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1、一、对私募基金管理人最新的监管要求是什么？按中基协发〔2016）4号文《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（“《公告》"）对私募基金管理人应当依法及时备案私募基金的要求：1、自《公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之口起6个月内仍未备案首只私募基金产晶的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。2、自《公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。3、自《公告》发布之日起，

2、已登记不满12个月_且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8刀1口前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。二、基金管理人如何着手应对新的监管要求？♦私募基金管理人应当依法及时备案私募基金1、自《公告》发布Z日起，新登记的私募基金管理人应在办结登记手续之H尼6个月内完成私募基金产品的备案;2、自《公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，应在2016年5月1FI前完成私募基金产品的备案；3、自《公告》发布之口起，已登记不满12个月且尚未备案首只私

3、募基金产品的私募基金管理人，应在2016年8月1曰询完成私募基金产品的备案。♦私募基金管理人应当及时履行信息报送义务1、已登记的私募基金管理人应尽快按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务；注：(1)自《公告》发布之日起，按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求Z前，屮国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。(2)私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更

4、新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复止常机构公示状态。2、及时按《企业信息公示暂行条例》规定公示年度报告；注：(1)自《公告》发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，屮国基金

5、业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台(http://gs_amac.org.cn)对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。(2)新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。♦私募基金管理人应当及时提交登记/变更法律意见书1、为进行私募基金管理人登记/变更、基金备案需出具法律意见书的情形有哪些?自《公告》发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通

6、过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形如K：①自《公告》发布之日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备中请材料。对于《公告》发布之日前已提交中请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。②已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募皋金管理人登记法律意见书》。③已登记且备案私募基金产品的私募基金

7、管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。④已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。2、私募基金管理人登记法律意见书需对哪些事项进行核查?按《私募基金管理人登记法律意见书指引》，律师在尽职调查的基础上应就下述事项逐条发表法律意见：(1)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法

8、规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理"、’‘投资管理"、’‘资产管理"、"股权投资气"创业投资''等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。(1)申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明中