私募基金管理人登记尽职调查清单

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1、上海创远律师事务所法律尽职调查文件清单[请填入目标公司名称]法律尽职调查文件清单上海创远律师事务所联系方式：[请填入律师姓名][请填入联系方式][请填入律师姓名][请填入联系方式][]年[]月[]日上海创远律师事务所法律尽职调查文件清单法律尽职调查文件清单致：[请填入目标公司名称][请填入目标公司名称]（以下简称“[请填入目标公司简称]”或公司）拟申请私募基金管理人登记，上海创远律师事务所（以下简称“本所”）接受[请填入委托方名称/姓名]委托，指派律师对[请填入目标公司简称]进行法律尽职调查。以下是一份以[]年[]月[]日为基准日的法律尽职调

2、查初步文件清单，藉以向贵司索取文件材料，供本所律师审阅。一、填写和提供说明1、请[请填入目标公司名称]作为填写主体并对填写内容的真实、完整、有效性负责；2、本清单涉及的调查范围如无特别说明，包括[请填入目标公司简称]及其子公司、分公司（包括但不限于[请填入已知子公司、公司名称]等），请贵司分别整理各公司的材料；3、如有关问题或文件请求确实不适用或不存在，请在“不适用”栏中注明；如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；4、贵司在提供下述材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明；5、

3、下述文件如能按照各部分需要分别整理提供，将不胜感谢。如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；6、在复印资料过程中，字迹务必清晰；除本所特别明示，需要提供的复印资料包括该资料的全部，即自首页至末页的全部内容，不应少印或漏印。7、此清单只提出了初步的要求，不被视作已全面囊括必须调查的事项。本所律师可能会提出要求进一步索取文件。上海创远律师事务所法律尽职调查文件清单二、法律尽职调查文件清单文件名称已提供(注明提供日期)未提供不适用备注1.公司的基本文件1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其

4、他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今完整工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。需加盖工商档案查询章1.2公司、分公司、子公司和其他关联方目前有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。1.3如果公司、分公司、子公司和其他关联方注册在境外的，提供证明公司合法存续、股权演变及目前股权结构的文件（例如，注册在香港的，提供最新《周年申报表》、《公司

5、注册证书》、《商业登记证》、《章程》。1.4如果公司、子公司、分支机构和其他关联方已登记为私募基金管理人的，请提供相关登记文件。1.5如果公司、分公司、子公司和其他关联方存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。1.6公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。上海创远律师事务所法律尽职调查文件清单2.公司股东、实际控制人文件2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。

6、2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际

7、控制人对外投资情况。2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。3.公司治理与运营制度3.1全部子公司、分支机构及关联公司（含境内、境外关联公司）的名称清单、投资关系框架图。3.2公司组织架构图。上海创远律师事务所法律尽职调查文件清单3.3公司治理结构，包括：A、公司设立以来的股东大会会议决议、记录；B、公司设立

8、以来的懂事会决议；C、公司设立以来的监事会决议。3.4公司基本制度文件，包括：A、章程；B、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则；C、关联交易管理制度；