社会可持续发展类科研机构评价体系及其比较研究

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1、专题报告一公益性科研机构评价指标体系及其比较研究目录1公益性科研机构界定与科研绩效评价概述1．1公益性科研机构的界定及定位1．2.公益性科研机构科研绩效评价2国外科研机构绩效评估方法及指标体系案例分析2．1.美国联邦科研机构绩效评估方法及指标2．1．1美国《政府绩效与结果法案》2．1．2R&D投资标准2．1．3项目评级工具2．1．4美国能源部国家实验室绩效评估测量指标2．2荷兰《TheStandardEvaluationProtocol2003-2007forpublicresearchorganizations》评估方法及指标体系2．3德国科研机构科研绩效评估

2、方法及指标体系2．3．1德国科学委员会科研绩效评估制度2．3．2马普学会科研机构科研绩效评估制度2．3．3弗朗霍夫学会科研机构科研绩效评估制度2．3．4莱布尼茨协会科研机构科研绩效评估制度2．4日本“政府资助科研机构研究与开发的评价方法的国家指南”评估方法及指标体系2．4．1日本海洋科学技术开发机构评估标准2．5英国高等教育基金会对大学研究的评估-RAE及其指标体系3国外部分资源环境类相关科研机构评估报告案例4国外科研项目评估指标体系4．1美国“项目评级工具”（ProgramAssessmentRatingTool）评估指标体系4．2德国科研项目评估指标体系5国

3、外社会公益类研究机构科研评估标准比较分析6国内科研机构绩效评估指标体系7对我院社会公益类研究机构绩效评价指标的思考及建议67公益性科研机构评价体系及其比较研究1公益性科研机构界定与科研绩效评价概述1．1公益性科研机构的界定及定位国家的科研体系一般由政府、大学、企业和非营利组织等四类科研机构组成，其中按照科研机构的性质和目的可划分为公益性（非营利性）科研机构和营利类科研机构。公益型研究机构的研究内容包括基础研究、应用研究以及技术推广和服务。公益性科研机构一般具有以下几个特点：研究成果具有公共产品的属性；服务对象是国家和全社会；研究工作具有非营利性；主要承接政府提出

4、的研究和工作任务，主要接受政府的财政支持并完成国家（政府）的战略目标。公益性的定位取决于科研活动的服务对象，即主要服务于社会效益显著而经济效益不明显的行业或产业1。公益性科研机构在一个国家科研体系中具有不可替代的作用。其中政府（国立）科研机构是公益性科研机构的主体。但各国公益性科研机构的分布及管理方式不一样。美国公益类科研机构主要分布在政府、高校和非营利科研机构中。政府科研机构有三种类型，即国有国营实验室(GOGO)、国有承包经营实验室(GOCO)以及联邦资助的R&D中心(FERDCS)，前两者的实验室研究设施所有权归政府所有，FERDC则属于民间。高校的公益类

5、科研机构主要集中在150所研究型大学，特别是其中的几所著名大学中，这些科研机构主要是以基础研究为主，包括了国防、空间、能源、卫生等方面，它们的课题数量占高校科研课题总量的2/3，占全国基础研究工作的一半以上。非营利科研机构主要包括：独立的非营利研究所、联邦政府拨款的研究发展中心、各种职业科学技术协会、科技信息服务与咨询机构、技术标准与专利服务机构、国家科学院和地方、科学技术中心和私人基金会等。在英国，专门术语“公立研究机构”用来指称那些为实施政府目标而从事研究工作的公共团体，即通常所说的公益类科研机构，主要包括政府各部门直属的研究机构、研究理事会下属的研究机构(

6、指那些接受研究理事会资助或对理事会有义务的机构，英国有七个专门的研究理事会)、以及为数有限的慈善机构(主要是一些历史原因形成的农业研究机构)。政府属公益类科研机构主要从事关系国家战略安全、英联邦成员国间合作*本报告执笔人：肖仙桃杨芳田晓阳陈春67和前沿性基础技术、航空航天、医疗卫生、能源与环境等方面的课题研究，这些机构主要负责科学研究和成果推广以及向政府提交基础科学发展规划等职责。英国皇家学会、皇家工程院、研究理事会和大学科技政策研究机构类组织，也是重要的公共层面的公益类科研机构，这些机构开展的重大公益类科研项目对英国科技振兴和国际科学探索，具有极为重要的作用。

7、民间社团也是公益类科研机构的主要创办主体之一，这类机构大多开展具有行业性或专业性的深入研究，并在行业内组织成员间发挥协调、鉴评和公正等职能2。德国政府是大多数公益性科研机构的投资人和创建者。马普学会、赫尔姆霍茨协会、弗郎霍夫学会和莱不尼茨协会四大公益性研究机构是德国科研机构的核心力量，这些机构承担不同使命和性质的研究任务，马普学会主要从事前沿基础研究，弗郎霍夫协会主要从事应用研究，赫尔姆霍茨协会主要承担国家重大研究项目，而莱不尼茨协会则主要从事问题导向的研究。中国科学院作为中国最重要的国立公益性科研机构，其研究所根据研究活动的属性分为基础研究、战略高技术研究、经

8、济社会可持续发展类研究机