上证社会责任交易型开放式指数

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1、上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司97上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同目录一、前言3二、释义4三、基金的基本情况10四、基金份额的发售11五、基金备案13六、基金份额的上市交易14七、基金份额的申购与赎回15八、基金认购、申购和赎回等业务的代理19九、基金合同当事人及权利义务20十、基金份额持有人大会27十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序35十二、基金的托

2、管38十三、基金份额的注册登记39十四、基金的投资41十五、基金的财产48十六、基金资产估值50十七、基金费用与税收55十八、基金的收益与分配57十九、基金的会计与审计59二十、基金的信息披露60二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算66二十二、违约责任69二十三、争议的处理和适用的法律70二十四、基金合同的效力71二十五、其他事项72二十六、基金合同内容摘要7397上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同一、前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范上证社会责任交易型开

3、放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金

4、基金合同》（以下简称“本合同”或《基金合同》）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法

5、律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，

6、同时就该等变更或调整进行公告。97上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同二、释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金本合同、《基金合同》《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券

7、投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》元中国法定货币人民币元招募说明书《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新托管协议基金管理人与基金托管人签订的《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》上海证券交易所《业务细则》《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构中国银行业

8、监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人建信基金管理有限责任公司基金托管人中国工商银行股份有限公司97上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；交易型开放式指数证券投资基金《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”联接基金将绝大多数基金财产投资于本基