证券投顾和发行研究报告最低94分

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1、单选题目答案根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（5年）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则。建立健全发布证券研究报告的（静默期制度和实施机制），并通过公司网站等途径向客户披露这种安排。根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票做出明确估值和投资评级的研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究的(发布日

2、及第二个交易日)，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票做出明确估值和投资评级的研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（1%）及以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法，不

3、正确的是（不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（遵守法律、行政法规的规定、遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务、忠实客户利益，切实维护客户合法权益）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议的内容包括（123456）1、当事人的权利义务；2、证券投资顾问服务的内容和方式；3、证券投资顾问的职责和禁止行为；4、收费标准和支付方式；5、争议或者纠纷解决方式；6、终止或者解除协议的条

4、件和方式根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订之日起（5个）工作日内，客户可以书面通知方式解除协议。根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（5个）工作日向举办地证监局报备。根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，以下对证券投资顾问人员注册登记管理，说法不正确的是（向客户提供证券投资顾问的人员应在中国证券业协会注

5、册登记为证券投资顾问）多选根据《发布证券研究报告暂行规定》，下述有关公司研究部门或从事发布证券研究报告业务的相关人员的行为，正确的有（证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目有关的证券研究报告、跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐.财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或要求的有（禁止明示或者暗示保证投资收益、由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

6、、符合证券信息传播的有关规定、说明所依据的证券研究报告的发布日期）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（内容、时间、方式、对象）和审阅过程实行留痕管理。根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的基本原则是（公平、独立、客观、审慎）根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当（对证券研究报告的内容和观点负责、保证证券研究报告的分析结论具有合理依据、保证证券研究报告信息来源合法合规、保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎）根据《证券投资

7、顾问业务暂行规定》，下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（向客户建议如何选择适当的投资品种、向客户建议适当的投资组合、向客户进行理财规划建议）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为，不正确的是（通过广播.电视.网络.报刊等公众媒体，做出买入.卖出或者持有等具体证券的投资建议、以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用、通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益、对服务能力和过往业绩进行虚假.不实.