中信证券在股市中的违规操作案例分析

《中信证券在股市中的违规操作案例分析》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、密级：学校代码：10075分类号：学号：20140282金融硕士学位论文中信证券在股市中的违规操作案例分析学位申请人：闫亚敏指导教师：闫屹教授学位类别：专业学位硕士学科专业：金融授予单位：河北大学答辩日期：二〇一六年五月ClassifiedIndex：CODE：10075U.D.C：NO：20140282ADissertationfortheDegreeofM.FinanceResearchontheillegalbehaviorofCITICSecuritiesinthestockmarketCandi

2、date:YanYaminSupervisor:Prof.YanYiAcademicDegreeProfessionalMasterDegreeSpecialty:FinanceUniversity:HebeiUniversityDateofOralMay,2016河北大学学位论文独创性声明ｉ本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其

3、他教育机构的学位或证书所使用过的材料一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。？ｔ／／作者签名：聖為支日期：Ｏ／年＾月Ｊ句日、学位论文使用授权声明目本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，Ｐ；学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可Ｗ公布论文的全部或部分内容，可Ｗ采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本学位论文属于－１、保密□，在年月＿＿日解密后适用本授权声明。

4、２、不保密＂＂（请在Ｗ上相应方格内打Ｖ）（保护知识产权声明本人为申请河北大学学位所提交的题目为种苗辦带本避热漁镑句令折的学位论文，是我个人在导师指导并与导师合作下取得的研究成果，研究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行政法规。Ｗ及河北大学的相规定关人声：，经本明如下本论文的成果归河北学所有未征得指导教师和河北大大的工学书面同意和授，人保证不Ｗ任何形式公

5、开和传播科研成权本果和科研内作。容如果违反本声明，本人愿意承担相应法律责任。＾声明人：至日；如／／＜＾月期年曰句舉ｂ签Ｉ；作者名：臺公日：ｎ期年日勾／＇＝ｒ导师签名日期：如年月日／＇；ｊ摘要摘要在中国，机构投资者自建立以来，一直是股票市场的主要力量，促进着中国股市发展，其资金实力和专业分析技术等方面具有很大优势，规模和影响力越来越大，机构投资者的行为对中国股市有举足轻重的影响。但是总体来讲，中国机构投资者的发展还是不成熟的。从现实情况来看，中国的机构投资者并没

6、有像股市成熟国家的机构投资者一样发挥出稳定股市的作用，有时为了一己私利甚至会破坏股市原有的稳定性。在机构投资者的组成中，券商占了很大的比例，而中信证券在2015年券商综合实力排名中位列第一，所以本文选取中信证券作为研究对象。文章以2013年和2015年中信证券被查事件为例，分析了中信证券在股市中的操纵市场、内幕交易等违规行为，从股票市场、监管机构、机构投资者内部和市场其他投资者四个角度对违规操作的原因进行了研究，并针对这些原因提出了需要完善《证券法》相关条款、强化证监会监管职能、发挥证券交易所管理职能、鼓

7、励机构投资者长期价值投资、逐步完善机构投资者内部控制系统等避免机构投资者违规操作的对策建议。本文旨在通过对中信证券在股市中的违规操作的具体分析来研究中国机构投资者在投资行为方面存在的问题，通篇采用了文献综述法和案例分析法，最终得出避免机构投资者违规操作的对策建议。希望通过本案例及其分析过程，为研究中国机构投资者投资行为的人士提供一个可借鉴的真实素材和分析思路，引起社会各界对机构投资者在股市中的违规操作行为的重视，以促进机构投资者健康发展。关键词股市违规操作机构投资者中信证券IAbstractAbstrac

8、tInstitutionalinvestorsisamajorforceinthestockmarketandplayasignificantroleinpromotingthedevelopmentofChina'sstockmarket.Asitsfinancialstrengthandprofessionalaspectsofanalysistechnologyhasgreatadvantages,itsscaleand