epc+bot模式项目风险分摊与控制研究

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1、分类号C931.2单位代码10618密级公开学号2120120023硕士学位论文EPC+BOT模式项目风险分摊与控制研究研究生姓名：胡子立导师姓名及职称：何寿奎教授申请学位类别工学学位授予单位重庆交通大学一级学科名称管理科学与工程论文提交日期2016年4月15日二级学科名称管理科学与工程论文答辩日期2016年5月28日2016年6月7日StudyontheRisk-sharingandControloftheEPC+BOTProjectADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：HuZiliSupervis

2、or：Prof.HeShoukuiChongqingJiaotongUniversity,Chongqing,China重庆交通大学学位论文巧创性声明，独立进，是行研巧本人郑重声明：所呈交的学位论文本人在导师的指导下工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研巧做出重要贡献的个人和集体，均己在文中明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：古诗＾曰期；年６月７曰身至重庆交通大学学位论文化权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用

3、学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查威和借阅。本人授权重庆巧通大学可臥将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检编本学位论文。同时授权中＾索，可乂采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇国科学技术信息研巧所将本人学位论义收录到《中国学位论文全文数据库》，并、复、信息网络传播等），同时本人进行信息服务（包括但不限于汇编制、发行保留在其他媒体发表论文的权利。＾＿齡学位论文作者签名指导教师鸯名：ｔｆ￣＾月曰白期；作年Ｇ月日曰斯＾《＾６７］本人同意将本学位论文提交至中国学术期

4、刊（光盘版）电子杂志社ＣＮＫＩ系列数据库中全文发布，并按《中国优秀博硕±学位论文全文数据。规定旱受相关权益ｆｉ］心＂；导麵作；指学位论文作者签名了弯声：曰曰期年月曰曰期ｂ心（（）侯如的７）摘要EPC+BOT模式作为国内新兴的一种工程融资、建设模式，其在公共基础设施建设中得到了政府和有关部门机构的极力倡导和支持。不同于一般的工程承包项目，EPC+BOT模式项目的投资大、周期长、不确定因素多，这些因素都导致了项目的参与方可能会面临更大的风险问题。鉴于EPC+BOT模式在我国的发展时间并不长，因此应该对于风险问题有更多的关注。论文对EPC+BOT

5、模式的风险因素识别、评估、分摊与控制等问题做了深入的探讨和研究，希望能为EPC+BOT模式的风险管理提供有益的借鉴和参考。论文首先对EPC+BOT模式和风险分摊理论的相关概念进行了阐述，根据EPC模式和BOT模式的概念总结出EPC+BOT模式的相关概念和特点。通过对风险分摊相关理论文献的阅读、综述，介绍了一般性的风险分摊原则和风险分摊方法，然后提出EPC+BOT模式风险分摊框架。最后总结了在实践过程中EPC+BOT项目的风险分摊的一些现状和仍存在的一系列问题。论文然后对EPC+BOT模式的风险因素进行识别，建立风险因素清单，利用调查问卷的方式搜集不同类别的专家对于风

6、险因素重要性和风险分摊的意见和看法，采用层次分析法对回收问卷中的风险因素的重要性进行排序，筛选出排名靠前的重要性风险因素。用频率统计的方法算出不同类别的专家对于风险分摊主体选择的百分比，然后利用卡方检验（Chi-Square）的方法检验不同类别专家的分摊意见是否存在显著性差异。对于基于风险分摊主体的分摊偏好分析，采用设定主客观标准相结合的判断方法，对风险分摊主体的风险分摊偏好进行研究，以确定各项风险因素中由分摊主体单独承担的风险、共同承担的风险和不明确分摊主体的风险，然后采用博弈论委托代理模型进一步研究共同承担的风险应如何在两个分摊主体之间进行分摊。论文最后结合相关

7、专家对于风险分摊的看法和一般风险分摊原则中的有效控制原则、责任归属原则和损失直接承担原则，提出了风险动态分摊机制，并对关键风险提出权责划分和控制对策。在总结了风险分摊与控制的基本框架后，归纳和整理出更具灵活性和有效性的风险分摊流程，以期能为EPC+BOT模式的风险管理提供有益的帮助。关键词：EPC+BOT模式；问卷调查；风险评估；风险分摊；调整机制IABSTRACTTheEPC+BOTmodelisanewmodelemerginginthedomesticconstruction,advocatedandsupportedstronglybythegovern