基于不完全合同理论的结算争议研究一个合同状态补偿的视角

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1、中图分类号TU723.3论文编号1006015-0443学科分类号630.50密级工程硕士学位论文.DISSERTATION基于不完全合同理论的结算争议研究:一个合同状态补偿的视角ResearchonDisputesofPaymentBasedonIncompleteContract：AspectiveofContractStatus幾―Cdmpensation工程领域:工业工程作者姓名:尹航指导教师:尹贻林教授杜亚灵副教授天津理工大学研究生部二〇一五年三月独剎性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研宄成果，除了文中

2、特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位洽文作者签名签孛q期：>泛'夕年月々日学隹抡文版权使用梭权书本学位论文作者完全了解天津理工大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津理工大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编，以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子文件。(保密的学位论文在解

3、密后适用本授权说明）学位洽文作者签名：导师签名：7~签孛q期：}。以年乡月/&g签#q期：>«/F年彡月/oei—中图分类号：TU723.3编号：1006015-0443学科分类号：630.50密级：天津理工大学研究生学位论文基于不完全合同理论的结算争议研究：一个合同状态补偿的视角（申请工程硕士学位）学科专业：工业工程研究方向：投资决策与工程造价管理作者姓名：尹航指导教师：尹贻林教授杜亚灵副教授2015年3月ThesisSubmittedtoTianjinUniversityofTechnologyfortheMaster’sDegreeResea

4、rchonDisputesofPaymentBasedonIncompleteContract：APerspectiveofContractStatusCompensationByYINHangSupervisorProf.YINYi-linAssociate.Prof.DUYa-lingMar.2015摘要竣工结算作为工程项目整个周期中的末位环节，结算工作能否有效的进行将关系投资控制成败。目前，工程项目领域中关于结算问题的思考多倾向于结算的审核与支付过程。然而，关于结算过程中交易成本问题的探讨往往受到忽视，此交易成本的直接表现即结算争议。为解决结

5、算争议，实践工作者试图通过不断完备合同条款设置的方式，实现缔约双方的履约效率，从而规避争议。然而，新古典经济学已经验证合同不完全性是必然存在且无法根除的。显然，过度追求完备的工程项目合同的行为与经济学的发展历程是相违背的，合同不完全性也并非结算争议的症结所在。幸运的是，新古典经济学已给出了合同不完全性的2项弥补方案，即适度事前设计机制与事后补偿措施。基于此，本研究将回归经典的经济学研究范式，以不完全合同理论进行结算争议的研究。一般而言，工程项目中结算争议多由合同的外生与内生风险（合同不完全性）所致，然而现有文献中对此问题中的路径解释尚显不足。由此，

6、本研究构建工程项目合同状态模型，解释项目风险与结算争议之间的必然联系。在构建理论模型的过程中，本研究发现项目风险通过改变合同状态间接影响结算争议的产生，而结算争议的产生亦并非截止于此。由前述分析可知，合同不完全性可通过事前事后相结合的方式进行弥补。由此，解决项目风险诱发的结算争议，可通过合同履行阶段的状态补偿，即事后补偿。同时，结算争议的规避并非仅此，在状态补偿过程中缔约双方就补偿方式产生的歧义，将再次诱发结算争议。此时规避方式则表现为适度的合同优化设置，即事前设计机制。综上所述，不完全合同理论下的结算争议研究可表现为下述3个方面：（1）诱致合同状

7、态失衡的风险要素分析诱致合同状态失衡的风险要素的分析作为合同状态补偿的先决条件具体包括3项内容：其一为风险要素的识别，即厘清工程项目合同中存在的现实风险；其二为风险要素的归责，即明确各类风险在合同中的承担主体，确定需进行状态补偿的风险，为风险的划分提供依据；其三为风险要素的划分，即完成风险要素的有效分类，确保状态补偿方式有的放矢。（2）合同状态的补偿研究合同状态的补偿作为结算争议的合同事后解决机制，其研究内容有二，即基于变更方式的合同状态补偿与基于调价方式的合同状态补偿。此2种补偿方式针对前述中不同风险类型的要素展开，包括补偿方式使用范围的确定、内

8、容的确定及补偿公式的确定。（3）引起结算争议的不完全关键点确认与预控争议不完全关键点研究以前述2种补偿方式，分别论述补偿过