公平与效率权衡下的碳排放权初始分配及减排成本研究

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2、育机构的学位或证书而使用过的材料。与周工作的同志对本研巧所做的任何贡献巧已在论文中＇作了明确的说明并表示了谢意。，立Ｋ年Ｊ：学位论文作者签名這字日期：月一父日巧１畫警＾学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津大学可将学位论文的全部或部分巧容编入有关数据库进行检、、汇编Ｗ供查阅和借阅。同意学校崇，并采用影印缩印或扫描等复制手段保存向国家有关部口或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）；学位论文作者签名：导师签名签字日期：义狂年ｔ月２名日签宇日期：＾年ｊｔ月天津

3、大学博士学位论文公平与效率权衡下的碳排放权初始分配及减排成本研究ResearchonInitialAllocationofCarbonEmissionsAllowanceandAbatementCostsBasedontheEquity-EfficiencyTradeoff一级学科：工商管理学科专业：企业管理作者姓名：陈立芸指导教师：刘金兰教授天津大学管理与经济学部二零一五年五月中文摘要在碳排放总量控制的前提下，将我国2020年碳排放强度下降目标合理、公平地分配给各个地区，是我国实现CO2有效减排所需要解决的首要问题。本文研究如何在公平和效率两个原则权衡的视角下对我国碳排放权总量进行分配的

4、问题。首先，分析我国及各个地区的能源消耗和碳排放现状，将我国28个省市2001-2010年的面板数据作为构造生产前沿面的基础，基于生产分解分析方法将CO2排放量变化的影响因素分解为规模效应、技术效率、技术进步、碳排放强度变化、投入变化、产出结构变化6个指标，运用非参数方向距离函数进行求解，为后文研究不同碳排放权分配方案的差异性做铺垫。其次，将方向距离函数可以区别对待期望产出与非期望产出的优点与零和收益DEA可以解决碳排放总量固定问题的优点相结合，提出ZSG-DDF模型，并引入时间和未来经济、能源的发展目标等因素，构建方向距离函数的动态分析模型，进行效率最大化视角下的碳排放权分配研究。再次，

5、确定碳排放权分配的取值区间，在约束条件中加入公平原则，即碳排放权占全国比重趋近GDP占全国比重，在实现效率最大化的同时，兼顾各省经济发展状况与碳排放之间的关系，研究公平与效率权衡下的碳排放权分配方案。然后，为分析在不同的碳排放权分配方案中，各个地区实施碳减排的难度大小，以28个省市在2020年拥有不同数量的碳排放权为假设前提，运用DDF动态分析模型，对单纯基于公平原则、单纯基于效率原则以及公平与效率权衡的三种分配方案下的边际碳减排成本进行研究。最后，以各个地区维持“十二五”期间经济发展速度和碳排放强度下降水平为假设前提，计算28个省市达到单纯基于公平原则、单纯基于效率原则以及公平与效率权衡

6、这三种分配方案下的碳排放目标需要付出的减排成本，对本文提出的分配方案的优势进行探讨。关键词：碳排放权分配；减排成本；零和收益DEA；非参数方向距离函数AbstractHowtoallocatethecarbonintensityreductiontargetsbetweenChineseprovincesreasonablyandfairlyunderthepremiseoftotalcarbonemissionsamountcontrolisthekeyproblemofeffectivereducingcarbonemission.Therefore,acarbonemissional

7、locationschemeontheequity-efficiencytradeoffwasresearched.Firstly,thepresentsituationofenergyconsumptionandcarbonemissioninChinaanddifferentprovinceswereanalysed.Forthelaterresearchofdifferentcarbonemissionalloca