bot项目中的征收问题研究

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1、学校代码：10276学号：141131138EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER’STHESIS论文题目：BOT项目中的征收问题研究姓名杨一学科、专业法律硕士（全日制）研究方向国际经济法指导教师彭溆论文提交日期2016年4月15日1BOT项目中的征收问题研究（摘要）专业：法律硕士（全日制）研究方向：国际经济法作者姓名：杨一指导教师：彭溆2013年9月和10月，中国国家主席习近平在出访中亚和东南亚国家期间，先后提出共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”（以下简称“

2、一带一路”）的重大倡议，得到了国际社会的高度关注。随后，国家发展改革委员会、外交部、商务部在2015年3月28日联合发布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》的报告。文中强调了基础设施互联互通是“一带一路”建设的优先领域，是“一带一路”建设的合作重点。而BOT（Build-Operate-Transfer）作为目前国际上流行的在基础设施建设方面的投资合作模式,正日益受到我国政府的重视,并将成为今后我国引进外商投资“一带一路”基础设施建设的重要方式。然而,我国现有的法律法规尚未对它做出明确的规定,调整BOT投资方式的立法仍不健全,

3、尚未形成BOT项目实施的法律环境,这样便会导致众多国际投资争端的产生。其中，国家征收便是其中一种较为普遍的争端。而西方对于BOT项目的实践已经取得了一定的进展，对于其中的征收争议在司法实践领域也存在着不少判例。通过研究西方BOT模式的实践经验可以更好地为中国实施BOT项目并有效解决其中的征收争议提供可供参考的依据。本文主要从征收法的角度分析了BOT项目。BOT是一种合同类型，而合同权益作为一种投资类型在仲裁庭中被广泛地提出。然而，BOT模式的结构和目的都是十分特殊的。BOT作为一种发展中的融资模式，政府主要运用其来缓解单独由私人或政府平台来管理以及对大

4、型项目进行融资的缺陷。BOT项目独特的融资结构形成了一套针对征收的独特的法律体系，从而来解决那些失败的BOT1项目所引起的争端。本文由四个部分组成。第一部分描述了征收的概念、间接征收的概念以及试图分析BOT模式中征收问题的特殊性。由于私人投资者在BOT项目进行的过程中始终不享有项目的所有权，因此BOT模式下的征收行为一般皆为间接征收；而由于在BOT模式中是由政府部门和私人投资者作为合同双方签订的特许经营协议，可能被剥夺的投资利益也相对的可以在合同中事先确定；此外，政府行为的目的往往是被作为辅助性的因素进行考虑的。第二部分针对BOT项目中的征收的界定标准

5、进行了分析。从投资收益的合理预期、投资价值的剥夺以及政府行为的性质三个层面结合不同国家的司法实践，简要阐述了每起案件的事实以及每个仲裁庭在分析征收问题时所运用的分析方法。其中，针对投资价值的剥夺又可以从经济价值的减少、控制权的丧失以及影响的持续时间这三个方面进行分析。第三部分总结了在BOT项目中分析征收问题的分析路径。只有在政府部门超越了其作为合同一方的权限，给私人投资者增加了不合理的负担时，国家的行使主权的行为才会被限制。投资者并不能仅仅依赖于双边投资条约来弥补其错误的商业判断。最后，笔者针对BOT项目中的征收问题，分别从立法角度以及司法角度结合中国

6、实际，提出了一些可行的应对措施。主要包括完善条约目的、防止“投资”定义泛化、明确“间接征收”的含义等措施。[关键词]BOT；间接征收；仲裁2ResearchonTheExpropriationinBOTProject(Abstract)Major:JurisMasterResearchArea:InternationalEconomicLawAuthor:YangYiAdvisor:PengXuIn2013,SeptemberandOctober,ChinesePresidentXiJinpingproposedthesignificantinitia

7、tiveofjointlybuilding“TheSilkRoadEconomicBelt”and“the21stCenturyMaritimeSilkRoad”(“OneBelt,OneRoad”)inhisvisitofcountriesintheCentralAsiaandSoutheastAsia,whichwonthegreatconcernofinternationalcommunity.Afterthat,NationalDevelopmentandReformCommission(NDRC),MinistryofForeignAffai

8、randMinistryofCommerce(MOFCOM)jointlypublishedt