风险联动与利益分享——基于创新导向的组织治理机制研究

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1、０学校编码：１１７３分类号密级＿＿学号：２０１４１００８１７ＵＤＣ矣化线佑Ａ令硕±学位论文Ｗ＂＂利益分享基于创新导风险联动与向的组织治理机制研究ＲｉｓｋＬｉｎｋａｇｅａｎｄＢｅｎｅｆｉｔＳｈａｒｉｎｇ：ＡｓｔｕｄｙｏｎＧｏｖｅｒｎａｎｃｅＭｅｃｈａｎｉｓｍＢａｓｅｄｏ过ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎＯｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ伶饥文指导教师姓名：邱国樣教授．一王级学科名称：商管理二级学科名称：企业管理１论文答辨时间：２０１６年１月摘要经济全

2、球化ｗ及信息时代的到来，使得企业的员工可ｗ更快的了解当下的经济形势レ义及其所在行业的各种相关信息，送也无形之中加大了企业员工的流动性，。企业员工的流动性加大无形当中也加大了企业的用工成本（如培训成本）与风险（商业机密泄露的风险Ｗ及员王高离职率带来的凝聚力下降等风险一）。那么如何降低企业员工流动率便成了企业所有者们急需解决的个问一一一，题，，种治理机制。因此如何建立种制度设计在企业与员工之间建立。＂。＂种利益共同体，实现企业与员工之间的风险联动与利益分享，便成了企业所有者们重点关必的问题。现阶

3、段国内外关于股权激励计划的研究大多都集中在对企业高管的激励中，而鲜有对企业普通核必岗位员工的激励的探索，事实上，核屯员工对于企业的重要性往往不亚于高管对企业的作用。现阶段在我国单纯的采取扩大需求拉动经济的经济政策己经不能满足促进经济持续发展的需要。要想保持经济持续健康稳定的发展，归根到底还是需要Ｗ创新为导向。因此我国正在经历由科技管理向创新治理的转变。那么如何协，调创新治理的各相关要素，充分依靠创新拉到我国未来经济发展便成为我国＂科技创新是提高创新治理之路所要解决的最大问题。党的十八大也

4、明确提出社会生产力和综合国力的战略支撑＂强，必须摆在国家发展全局的核也位置。调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。现阶段，１业制造业依然是我国国民经济的主要支撑力量，如要走科技驱动发展战略就势必耍从ＯＥＭ的中国制造的道路走向ＯＢＭ的中国创造之路。因此，科技创新型企业对于我国国民经济的发展起着至关重要的作用，而科技研发人员作为科技创新型企业中的核必人员，其地位显然举足轻重。因此，本文试图对中兴通讯的两期股权激励计划进行案例分析，研究股权激励计划对科技研发人员的激励作。＂。＂用，

5、风险联动与利益分享机制的内在作用机理进而探索。基于Ｗ上，本文采取单案例研究方法，Ｗ创新导向为视角切入到中兴通讯的风险联动与利益分享机制之中：，，主要从Ｗ下两个方面进行研究首先根据中兴通讯的两期股权激励计划分析激励机制和联动机制的作用路径，；其次结合相关理论与案例内容解释风险联动与利益分享机制的生成机理，即风险联动与利益分享机制是如何至使企业获得良好的企业治理模式的；再次，针对风Ｉ险联动与利益共享机制所产生的企业治理效果进行分析，；最后构建本文的理论框架。笔者试图通过本研究帮助科技创新型企

6、业，为其实施风险联动与利益一分享机制提供些参考与借鉴，同时使科技创新型企业能够更清楚的认识到应该从什么角度基于创新人员与创新活动软环境与硬制度的支持。本文通过案例研究发现，中兴通讯对科研人员实施的两期股权激励计划在企业内部形成了风险联动与利益分享机制，且激励机制与联动机制相互作用互相促进，从而使中兴获得了业务上的优势，进而获得企业治理模式上的优势。风险联动与利益分享机制产生的根本性原因是激励与联动机制使得企业科研人员获强劲的研发动力，研发动力又会通过企业所创造的软环境与硬制度提，高企业的

7、组织创新氛围，形成良性循环没进而促使企业获得大量创新绩效增强自身业务优势。本文通过对中兴通讯为科技创新人员提供的各种软环境与硬制度进行分析，提炼出员工培训、雇佣保证Ｗ及理念倡导Ｈ方面创新氛围的促进因素，。并通过案例分析发现企业的业务优势会带来企业员工的高稳定性、高市场占有率Ｗ及高财务绩效表新，从而使企业获得离于行业平均的企业治理效果，。通过对中兴通讯进行股权激励计划的深入研究分析了基于创新导向的风险联动与利益分享机制的生成机理及其产生的效果，主要得出了Ｗ下吉点研究结论：（０科技创新型企业

8、对科研人员的股权激励会形成激励机制与联动机制，并且这两种机制会相互促进，Ｗ提升科研人员的研发动力。（２）风险联动与利益分享机制的作用效果的关键在于组织创新氛围。科技创新型企业应为科研人员和创新活动提供员工培训、雇佣保证和理念倡导等相应的软环境和硬制度Ｗ确保组织创新氛围的活跃。（３）组织创新绩效能够为企业带来企业