民营企业制度创业策略研究——基于中国新兴场域与成熟场域的比较视角

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1、—未经本论文作者的书面授权，依法收存巧保管本论文书面版本、电子版本的任何单位和个人，均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、修改、发行、出租、改编等有碍作者著作权的商业性使巧（但纯学术性使用不在此限）。否则，应承担侵权的法律责任。吉林大学博±学位论文原创性声明本人郑垂声明：所互交学位论文，是本人伟巧巧教师的指奇，独立进行研究。Ｔ＿！：作所取得的成果除文中己经化明引用的内容外，本论文不包作任何其化个人或集体ｄ经发衷或撰与过的作品成巧。对本义的研究做山革要巧献的个

2、人和集体，均己在文中Ｗ明确方式标巧。本人完全意识到本声明的法律结巧由本人承担。学位抢文作巧签名曰期；年名ｎ备曰吉林大学博士学位论文————————————————————民营企业制度创业策略研究——基于中国新兴场域与成熟场域的比较视角—————————————————————ResearchonInstitutionalEntrepreneurStrategyofPrivateEnterprise:AComparativePerspectiveofChineseEmergingandMatur

3、eFields————————————作者姓名：黄翔专业名称：工商管理研究方向：制度创业指导教师：李雪灵教授学位类别：管理学博士培养单位：管理学院论文答辩日期：2016年6月2日授予学位日期：2016年月日论文评审专家：答辩委员会组成：姓名职称姓名职称工作单位匿名评审正高主席金兆怀教授东北师范大学匿名评审正高委员支大林教授东北师范大学匿名评审副高蔡莉教授吉林大学张少杰教授吉林大学于旭教授吉林大学卢艳秋教授吉林大学摘要摘要制度创业是分析和解释制度演变的一个重要理论，它将重结构而轻能动性的制度研究和重能动性而轻结

4、构的创业研究这两个看似相互矛盾的理论视角结合起来，既沿袭了制度理论对结构的强调，又承认行动者的创造力，为探究新的制度、组织、实践为何和怎样演变提供了新颖的视角，因此获得了学术界的极大关注。但是系统梳理文献后发现这个理论远未成熟，尚处于理论框架构筑阶段。其研究的范围主要局限于西方成熟经济情境，而对目前社会各阶层都普遍发生制度变革的中国转型经济情境关注甚少；研究所关注的主体主要集中于非营利性组织，而对民营企业制度创业关注较少；对制度创业策略的研究也只有零散的阐释而没有形成系统性理论。因此本文选择中国情境下民营企业

5、制度创业的典型案例，对民营企业制度创业策略进行深入研究，以弥补目前研究的不足。策略的使用是情境化的，制度创业者策略的使用，很大程度上取决于制度创业者所处的是新兴场域还是成熟场域。因此，本文的整体研究思路是，先分别深入分析新兴场域和成熟场域这两个完全不同情境中制度创业者所使用的策略，然后对两者进行比较。最后，选择合适的逻辑将不同类型的制度创业策略进行整合，形成统一分析框架。在新兴场域中本研究选择的案例是余额宝这个全新实践的产生与推广，而成熟场域中选择的案例是民企造车这个异常实践的认可和接受。两个案例的制度创业者

6、都是民营企业，都处于政府严格管制的行业和都受困于政府的行政审批限制，其策略行为都严重受到中国情境下特殊的政治、经济和社会因素的影响和制约，主要的不同在于其所处的场域类型。这构成我们比较分析的基础。通过深入的案例研究，本文得出如下结论：（1）在新兴场域中，广泛认同的制度规范还不存在，缺乏可以参照的制度模板；场域成员的角色还没固定，必须迎合众多不同的利益相关者；场域成员之间的互动还不频繁，行为习惯和组织路径难于形成。制度创业者为此必须采用拼凑策略，即利用手边可以得到的有限制度资源，选择性和创造性地进行重新整合，迎

7、合和桥接不同行动团体的利益和期望，使新实践得以产生和推广。具体来说，在组织维度上制度创业者主要使用的是挂靠性拼凑策略和桥接性拼凑策略；在物I吉林大学博士学位论文质维度上制度创业者主要使用的是简化性拼凑策略和扩展性拼凑策略；在话语维度上，制度创业者主要使用的是美化性拼凑策略和类比性拼凑策略。（2）在成熟场域中，存在具有强约束力的制度和强大的既得利益集团，场域成员之间关系稳定且已经形成行为惯性和思维定势，在场域中推动新的实践和制度逻辑去挑战旧的制度将会受到强烈的抵制和严厉的惩罚。制度创业者为此必须采用嫁接策略，即

8、通过精心的设计和巧妙地包装，在原有制度系统能够容忍的前提下嵌入新的制度元素，最大限度地保留和包容原有制度的合理成分，并充分利用原有制度系统获得所需的资源和权力，使新制度逻辑得以不断发展。具体来说，在组织维度上制度创业者主要使用的是寄生性嫁接策略和政治性嫁接策略；在物质维度上主要使用的是模仿性嫁接策略和匹配性嫁接策略；在话语维度上主要使用的是矫正性嫁接策略和嵌套性嫁接策略。（3）从制度创业策略行为所作