我国研究型大学科技成果转化效率实证研究

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1、硕士学位论文我国研究型大学科技成果转化效率实证研究作者姓名陈丽玉学科专业技术经济及管理指导教师许治教授所在学院工商管理学院论文提交日期2016年5月20日TheEmpiricalResearchonTransformationEfficiencyofScientificAchievementsinResearchUniversitiesADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：ChenLiyuSupervisor：Prof.XuZhiSouthChinaUniversityofTechnologyGuang

2、zhou,China分类号：G311学校代号：10561学号：201320123459华南理工大学硕士学位论文我国研究型大学科技成果转化效率实证研究作者姓名：陈丽玉指导教师姓名、职称：许治教授，博导申请学位级别：硕士学科专业名称：技术经济及管理研究方向：创新管理论文提交日期：2016年5月20日论文答辩日期：2016年5月26日学位授予单位：华南理工大学学位授予日期：年月日答辩委员会成员：主席：张鹏委员：朱文斌曹宗平华南理工大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加标注引用的内容外，本论

3、文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中Ｗ明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。５〇作者签名＜：日期６年６直；三月吃日］｜兵訊学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，艮Ｐ：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华南理工大学。学校有权保存并向国家有关部ｎ或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅（除在保密期内的保密论文外）；学校可ｙＡ公布学位论文的全部或部分内容，巧允许采用影印、缩印或其它复＇制

4、手段保存、汇编学位论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容一相致。本学位论文属于：□保密，在年解密后适用本授权书。Ｖ０不保密，同意在校园网上发布，供校内师生和与学校有共享协议的单位浏览；同意将本人学位论文提交中国学术期刊（光盘版）电子杂志社全文出版和编入ＣＮＫＩ《中国知识资源总库》，传播学位论文的全部或部分内容。请在上相应方框＂＂内打Ｖ（）■０６．日期（．６倍作者签名；％：之］＼而玉＼Ｐ指导教师签名：并／气日期＾＾＆、：＾摘要中国科技成果产出在国际上的位次较高，但成果转化率却严重偏低，这种背离现象受到学术界广泛关注。高

5、校是国家创新系统中重要的组成部分，是国家知识创新的核心力量，在我国多数产业技术积累较弱的背景下，高校科技成果转化状况对产业竞争力的提升有重要作用。但我国高校科技成果转化存在效率普遍偏低，对科技成果应用、推广、转化等方面有所忽视等问题。学术界对我国高校科技成果转化效率低的问题开展了许多有意义的研究，但现有研究较少从高校科技成果生产、转化全链条角度进行思考，在相关实证研究中，很多学者基于单一阶段高校科技成果转化的过程使用传统DEA方法进行分析，但传统DEA方法视转化过程为“黑盒子”，没有考虑由输入到输出的中间过程和环节，影响实证结果的可信度。另外，DEA结果往往产生无效率

6、单元，没有办法进一步打开决策单元，并对其原因进行分析或者给予改进意见。论文从高校科技成果转化全链条角度，将高校科技成果转化划分为研发创造阶段、科技成果价值产生阶段，并基于研究型大学科技成果转化全链条使用网络DEA方法进行实证，刻画转化现状；本文还将使用基于社会网络分析的DEA方法分析高校在投入产出的优劣势、标杆单位、敏感性因素；最后基于理论研究找出高校科技成果转化效率的非效率影响因素进行分析。通过实证分析，本文主要得到以下结论：（1）从阶段均值来看，我国高校科技成果转化的总体效率偏低，研发创造阶段的效率整体较高，科技成果价值运用方面的效率较低；从趋势上来看，我国高校科

7、技成果研发创造效率不断下降，而科技成果价值产生和实现的效率不断提升。（2）通过社会网络分析研究型大学在科技成果转化过程中的优劣势，并发现大多数高校在专利出售收入、技术转让收入、R&D成果应用及科技服务人员、R&D成果应用及科技服务经费方面的整体相对强度偏低。这和我国各大高校不重视科技成果价值的实现、研发活动与市场需求脱节、政府计划为主弱化了产学研合作程度、我国技术市场的活跃程度不够高、知识产权保护程度不高、技术市I场评价和推广能力不强、我国研究型大学科技资源在研究与试验发展各阶段的投入结构上存在一定的不合理性等有关。（3）本文从研究型大学科技成果转化