我国沿海发达地区产业集群转型升级动力机制及其路径的比较研究

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1、暨南大学博士学位论文题名（中英对照）：我国沿海发达地区产业集群转型升级动力机制及其路径的比较研究AComparativeStudyoftheDynamicMechanismsandPathsofTransformationandUpgradingofIndustryClustersInChina’sAdvancedCoastalRegions作者姓名：周建华指导教师姓名及学位、职称：张捷博士、教授学科、专业名称：应用经济学、国际贸易学学位类型：学术学位论文提交日期：2016年5月3日论文答辩日期：2016年5月27日答辩委员会主

2、席：论文评阅人：学位授予单位和日期：独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得暨南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：签字日期：２０１６年６月＾日４＾学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解暨南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有

3、关部口或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查闽和借阅。本人授权聲南大学可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）達坏学位论文作者签名；导师签名；签字日期１６２？２：２０年６月日签字日期＾：０１６年６月日学位论文作者毕业后去向：工作单位：电话：通讯地址：邮编；摘要产业集群问题具有典型的跨学科研究性质，产业经济学、经济地理学、管理学、经济社会学等众多学科都从自身的角度，运用相关的理论和

4、方法对其展开研究。论文以要素禀赋和社会要素为二维视角，把沿海发达地区产业集群划分为内生传统、外生传统、内生高科技、外生高科技四种不同类型的产业集群。论文建立要素禀赋、社会要素和产业集群转型升级三者相互作用的分析框架，其中要素禀赋结构是转型升级的基础和必要条件，社会要素“嵌入”适宜度是影响转型升级的重要因素。在转型升级中，要素禀赋结构会针对经济环境的改变迅速做出适应性调整，而社会要素的改变具有一定的时滞性、渐近性和长期性。论文以社会要素滞后于要素禀赋变化为理论假设，认为不同集群和集群的不同阶段，都应该选择转型升级的适配性路径。在不

5、同集群及各自发展阶段，对应于不同的人力资本类型。转型升级需要扬弃粘性过强的社会资本对专业人力资本的“屏蔽”，以开放性促进企业家人力资本的创新创业。在金融体制不成熟时，社会资本能起到对软性基础设施（例如法律和信用体系）的部分替代作用。但是社会资本的影响具有双重性，当产业集群发展到依靠创新驱动来实现转型升级的阶段，需要借助多元化的金融结构，例如供应链金融和互联网金融等新业态，以支持产业集群转型升级。身处转型期的产业集群，以“关系”为基础的嵌入过程与以“契约”为核心的制度环境将产生协同效应，推进企业的技术创新。封闭的社会网络和人格化的

6、交易机制在产业集群的发展和成长初期（初级集群阶段）起着正向作用。但是，对于产业集群的转型升级或高级集群来说，开放的、非人格化的、全球化的网络和治理机制将变得必不可少。在全球化和信息革命时代，社会资本的载体和形态将发生变化，人际信任转化为制度信任，关系型社会资本转化为制度型社会资本，封闭或半封闭的社会网络可以延伸为开放的虚拟网络（互联网），以适应新兴产业的发展要求，并助力产业集群转型升级的实现。内生型产业集群由于社会资本变化的滞后性和渐进性，基于本地化的改良式转型升级是其路径选择；外生型产业集群需要通过提升根植性、产业转移和人为复

7、制产业社区，破解“业缘”社会关系的专用性，实现转型升级。传统产业集群可借助全球化的高端要素的“嵌入”实现转型升级；高科技产业集群需要在开放、创新的氛围和本地化进行协同，采取“激进式创新”方式实现转型升级。“互联网+”下传统产业集群转型升级是新旧业态的融合、提升和改造的过程。关键词：产业集群；人力资本；金融发展；技术创新；社会网络IIAbstractIndustryclusterhasatypicalinterdisciplinarynatureofresearch.Industrialeconomics,economicgeog

8、raphy,management,economicsociologyandmanyotherdisciplinesexpandresearchfromtheirownpointofview,byusingrelevanttheoriesandmethods.En