基于dea方法的地方财政科技投入绩效评价研究——以广州市为例

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1、分类号密级公开UDC编号20131510006硕士学位论文基于DEA方法的地方财政科技投入绩效评价研究--以广州市为例申请人姓名曾喜导师姓名及职称李传喜，教授申请学位类别经济学学科专业名称财政学培养单位经济贸易学院学位授予单位广东外语外贸大学2016年6月5日分类号密级公开UDC编号20131510006广东外语外贸大学硕士学位论文基于DEA方法的地方财政科技投入绩效评价研究--以广州市为例Researchontheperformanceevaluationoflocalfinancialsciencean

2、dtechnologyinvestmentbasedonDEAmethod--takingGuangzhoucityasanexample申请人姓名曾喜导师姓名及职称李传喜，教授申请学位类别经济学学科专业名称财政学论文提交日期2016年6月5日论文答辩日期2016年5月26日学位授予单位广东外语外贸大学独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得广东外语外贸大学或

3、其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名:签字日期:2016年6月5日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解广东外语外贸大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权广东外语外贸大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者

4、签名:导师签名:签字日期:2016年6月5日签字日期:2016年6月5日摘要本文运用数据包络分析方法分别从直接产出效益、经济效益和社会效益这三个方面对广州市19个年份的财政科技投入绩效进行评价，考核广州市财政科技投入的效率水平，并得出相关结论。财政科技投入在引导地区社会资金投向、鼓励技术创新、促进科技发展与经济增长等方面发挥着不可替代的作用。2014年广州市地方财政科技投入达56.32亿元，科技产出不断提高，科技支撑经济社会发展的能力也持续提升。但不可忽视的是现行广州市财政科技投入还存在着一些问题，财政科技

5、投入总量不足、产出效率不高在很大程度上降低了财政科技投入的绩效水平，制约了地区科技水平的提高。在这种背景下，本文基于市场失灵、投入与产出以及公共受托责任三大财政理论，首先对财政科技投入绩效的概念和特点进行了阐述，然后对广州市财政科技投入的总量和结构进行了分析，并在此基础上构建了评价指标体系，选取了1995年-2013年的广州市财政科技拨款额作为投入指标，选取了1996年-2014年省级以上科技成果奖励数、专利申请授权数、技术市场成交合同额、高新技术企业总产值、社会全员劳动生产率、大中型工业企业科技经费中的企

6、业自筹金额作为产出指标，最后运用非参数方法包络数据分析法中的VRS模型以及DEAP2.1软件分别从直接产出效益、经济效益和社会效益这三个方面来评价广州市地方财政科技投入的综合效率、纯技术效率以及规模效率，并分析了原因，提出了政策建议。研究表明:近年来广州市财政科技投入的整体绩效水平不高、产出不足，基础研究投入力度不足，高新技术产业发展力度不够，究其原因主要是广州市财政科技投入缺乏长期的增长机制，资金投向存在误区，投入结构不尽合理，管理方式也欠规范。因此广州市政府应明确政府责任、健全财政科技投入机制和管理方式

7、、出台地方财政科技投入绩效评价方案来提高财政科技投入的绩效水平。当然，由于受到统计数据以及模型运算难度的限制，本文构建的财政科技投入绩效评价体系并不完备，希望在今后的研究中能够加以完善。关键词财政科技投入绩效评价；数据包络分析法；广州市IAbstractInthispaper,thedataenvelopmentanalysismethodisusedtoevaluatetheGuangzhou’sperformanceoffinancialscienceandtechnologyinvestmentin1

8、9yearsfromthreeaspectsofscienceandtechnologydirectoutput,economicbenefitandsocialbenefit,andtoevaluatetheefficiencylevelofGuangzhoufinancialscienceandtechnologyinvestment,anddrawtherelevantconclusions.Financi