可追溯规制下农户、合作社与龙头企业的博弈分析

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1、分类号密级硕士学位论文题目：可追溯规制下农户、合作社与龙头企业的博弈分析英文并列题目：GameAnalysisofFarmer、CooperativeandLeadingEnterpriseunderTraceabilityRegulation研究生：孙加奎专业：管理科学与工程研究方向：工业工程与物流工程导师：曹文彬指导小组成员：王育红李磊王建华曹炳汝刘勇学位授予日期：2016年6月答辩委员会主席：王育红江南大学地址：无锡市蠡湖大道1800号二○一六年六月独创性声明、本人声明所呈交的学位论文是

2、本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加｜＾标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。签名Ｌ；日期；年月日关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定：江南大学有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和磁盘，化许论文被查阅和

3、借阅，可将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文楷的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。．Ｐ签名；义ｊ、方／３店导师签名：日期：石了可￥摘要摘要食品可追溯体系通过对食品从原材料到成品的食品供应链全过程各环节信息的记录、实体的追踪，从而实现对食品“从农田到餐桌”全过程的监控与管理，被认为是能从根本上解决食品安全问题的有效方法。二十一世纪初，欧盟率先出台关于食品可追溯性的

4、法规条例，要求在本国市场交易的食品必须具备可追溯性，而进口食品也必须达到相应的可追溯的要求，随后，美国、日本等发达国家也相继出台与食品可追溯性相关的法律法规。农产品作为所有食品原材料的来源，其安全性对于食品质量安全的重要性不言而喻。因此，对农产品供应链可追溯体系的研究刻不容缓。本论文主要工作如下：（1）针对“龙头企业+合作社+农户”形式的农产品供应链，运用演化博弈，在考虑努力成本和惩罚成本的基础上，首先研究合作社内部农户间实施可追溯体系与否的行为选择，并分析政府的参与对其行为选择的影响；其次，在存在

5、“搭便车”效益和努力成本的情况下，运用演化博弈分析合作社与龙头企业间实施可追溯体系与否的行为选择，以及政府参与对系统演化稳定策略的影响。（2）通过仿真实验分析可追溯性对农产品供应链各环节主体努力水平以及利润水平的影响。研究结果表明：（1）努力成本和惩罚成本均直接影响农户实施可追溯体系的行为选择，但只有当惩罚达到一定力度，才能遏制“搭便车”行为的发生；政府相关部门对实施可追溯体系的农户给予适当的补贴，对“搭便车”农户处以足够的惩罚，可以激励农户积极实施可追溯体系，提高农产品的质量安全水平。（2）合作社

6、与龙头企业之间的行为选择与双方的初始状态、实施可追溯体系的投入及产出以及搭便车的收益等因素有关。当搭便车行为的收益大于实施可追溯体系的收益时，相关主体实施可追溯体系的积极性会大大降低，此时，只有依靠政府对搭便车行为处以足够的惩罚，才能保障农产品的安全和消费者的健康；若合作社或龙头企业实施可追溯体系的收益较小，则政府只有给予其适当的补贴，才能激励其积极实施可追溯体系。（3）增强任何一个环节的可追溯性，都可以提高供应链各环节主体的努力水平，进而提高农产品的安全水平；龙头企业的利润随着可追溯的增强而提高，

7、而合作社农户的利润则随着可追溯性的增强而降低，就供应链整体来说，利润随着可追溯性的增强先降低，再提高。当龙头企业对于消费者以及合作社对于龙头企业完全可追溯时，供应链的整体收益与不可追溯时大致相同，但农产品的质量安全水平大幅提高。关键词：可追溯体系；演化博弈；努力水平；惩罚成本；搭便车IAbstractAbstractThroughtheinformationrecordingandentitytracking,foodtraceabilitysystemcanmonitorandmanagement

8、thewholeprocessoffood“fromfarmtodiningtable”.Sofoodtraceabilitysystemisconsideredtobetheeffectivewaytosolvetheproblemoffoodsafety.Atthebeginningofthe21stcentury,theEuropeanUnionintroducedthelegislationsandregulationsonfoodtraceabilityat