发达国家与新兴市场国家大型企业绩效影响因素研究

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1、发达国家与新兴市场国家大型企业绩效影响因素研究－ｎ化ｅＰｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆＬａｅｓｃａｌｅｔｏ巧ｏＩｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇＦ曰ｃ巧ＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓＩｎＤｅｖｅｌｏｐｅｄａｎｄＥｍｅｒｇｉｎｇＭａｒｋｅｔｓＣｏｕｎｔｒｉｅｓ作者姓名：付林专业名称：世界经济研究方向；全球经济问题研究－指导教师－兵教授：下学位类别：经济学博±培养单位：经济学院论文答辩日期：２０化年Ｕ月３日位月２－Ｘ）日授予学位日期；年员会组成；论文评阅人：答辩委姓名职称工作单位

2、姓名职称丄作单位官审专家－正高级巧川大学主席程伟教授３Ｘ宁乂学Ｊ盲审专家二正高级盧口大学委员刘力臻教授东北师范大学．江散钱古林乂学百审专家Ｉ：．证茵级北京师范大学李俊李晓教授吉林大学项卫星教拨古林乂学未经本论文作者的书面授权，依法收存和保管本论文书面版本、电子版本的任何单位和个人，均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、修改、发行、出租、改编等有碍作者著作权的商业性使用（但纯学术性使用不在此限）。否则，应承担侵权的法律责任。吉林大学博ｉ学位论文

3、原创化声明本人郑重声明：所呈交学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文已经注，中明引用的內容外本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作。品成果对本。文的研究做，料明明出重要贡献的个人和集体巧己在义中确：度式标本人完全意识到本声的法律结。明果由本人承担学位论文作者签名：２曰期；＾（占年月円＾摘要发达国家与新兴市场国家大型企业绩效影响因素研究当今世界，企业作为市场经济的主体，是国民经济发展和社会进步中不可缺少的一环，而其中又以大型企业在经济发展和国民经济中占有举

4、足轻重的地位。而目前中国的大型企业在生产活动中尚存在着种种问题，因此为进一步改善中国大型企业生产水平、提高中国大型企业绩效，有必要对大型企业绩效的影响因素进行深入研究。而由于发达国家的市场经济体制较新兴市场国家相比较为完备，同时其国内的大型企业往往历史更悠久起步更早，因此在这两类国家里，对于大型企业绩效的各主要影响因素，其最终影响机制和结果也可能存在一定差异性。因此本文将同时采用了发达国家以及新兴市场国家这两类国家的微观企业面板进行实证分析，并提出相应理论框架，来研究这些影响因素最终将对大型企业的绩效产生何种影响，以对中国大型企

5、业的发展和改革提供理论结论和政策性建议。影响大型企业因素包含多个方面，从企业内部因素来看，包括公司治理、企业研发创新、企业国际化行为、企业社会责任等；从企业外部因素来看，有市场结构、政府政策以及补贴、市场制度完备性、外部经济形势等。这些因素对任何企业的绩效都具有或多或少的影响作用。在以往的研究中，学者们的关注热点往往集中在企业规模、公司治理、宏观政策等方面。但随着现代化高新技术的发展、全球经济一体化的不断深入、以及社会各界对环保、人权等社会问题关注提高，企业的自主创新研发、国际化战略发展以及企业社会责任情况这三方面因素对企业绩效

6、水平的影响作用也不断加强。同时，大型企业的研发投入、国际化策略分别占本国乃至世界范围内的研发支出以及对外直接投资总量的大部分比重，是全球科技发展以及经济全球化的重要力量。此外，大型企业社会责任的履行情况，也对其他中小型企业起到I了示范和带头作用。因此，本文主要从研发、国际化、企业社会责任三个方面来研究其对大型企业绩效的影响机制。为此，本文首先对企业绩效以及其研发、国际化、企业社会责任三个影响因素的度量方法作以介绍和评述。并在后文对这三个因素与企业绩效之间关系的分别讨论中，将这些度量方法应用后续的讨论中。在对研发、国际化、企业社会

7、责任三个影响因素于企业绩效的具体理论研究以及实证分析上，本文主要分三个章节依次进行讨论。第一，在大型企业研发水平与企业绩效之间的关系方面：首先对各国大型企业研发现状以及其产业分布特征的总体情况进行梳理。可以发现，发达国家不论在企业总体研发水平还是大型企业研发投入量上，都要高于新兴市场国家；此外，不同行业间的大型企业，其研发投入强度差异十分明显。故而，之后在此基础上，将大型企业的行业特征作为调节变量，构建一个关于企业研发水平与绩效关系的跨期最优化理论模型。模型结论表明，由于不同行业的大型企业的垄断地位来源不同，进而研发投入的目的和

8、分配方式也有所不同，使得不同行业的大型企业研发投入对企业财务绩效和生产率造成的影响也不同。具体来看，研发强度越高的企业其研发投入分配在产品创新研发方面的比重越高，因而这些大型高新技术企业获得的垄断利润也越高，但这种由产品创新研发得到的企业财务绩效往往需要一定周期