三因子理论框架下中小企业成长规律研究

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4、eDoctorofEconomicsUniversityXiangtanUniversityDateDecember,2016湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名；曼日期；仍知备月日参学位论文版权使用授权书本学位论文作

5、者完全了解学校有关保留，、使用学位论文的规定同意■－－学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可Ｗ将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。渉密论文按学校规定处理。？苗？爲鉴复．峻日期＾月＞日导师签名：日期年月％日磬去＾心＾摘要不少企业研究者认为，中小企业搞得好不好，取决于它的资金、技术、人才、市场状况和它内部的管理水平，于是从这几方面展开研究。笔者认为企

6、业资源获得与管理水平还是现象层面的问题，它不能解释为什么有的企业能够获得较多的资金、技术、人才、市场资源，有的企业却严重缺乏资源，它也不能解释为什么有的企业管理水平高，有的企业管理水平低。要回答这个问题，就不能停留在资源和管理现象层面，而要深入到企业运行的最深层面，寻找决定企业生存成长状况的根本原因。因此，本文不从资源和管理角度研究中小企业，而是从企业兴衰根源的角度研究中小企业。笔者经过深入的企业调研和理论研究，提出了研究企业的一个新的理论框架：企业的生存成长状况决定于三个根本性的影响因子：企业内在基因、外部经济生

7、态和企业营运方略。本文就是以三因子研究框架为轴心展开研究的。本文深入研究了企业基因，但没有像多数企业基因研究者那样，把生物学上的基因概念（基因、DNA、碱基对、基因复制、基因变异）往各种企业事物上联系，作牵强附会的比照性研究，而是从企业运行层面和实用的角度，把基因概念和企业营运中的实际事物、实际问题连接起来，得出有利于促进基因优化、实现自我强健的可操作的实用性结论。本文之“要”——核心内容和主要论点如下：三因子理论是本文的创新尝试。企业内在基因犹如企业的“来牌”，外部经济生态犹如企业面临的“牌势”，而营运方略犹如审

8、时度势的“出牌行为”。来牌好，牌势好，出牌正确，企业就会兴盛；来牌差，牌势差，出牌错误，企业就会衰败。三因子理论把企业基因、经济生态与企业营运联结起来，在抽象理论与实际营运之间架起了桥梁，因此具有鲜明的能动性、实用性和可操作性。企业基因是反映着企业根本性状、对企业行为产生长期的、决定性影响的根本因素，包括“人的方面的基因”和“物的方面的基因”（物化基因）两方