基于演化博弈的建筑工程合同履约监管制度与行为策略关系研究

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1、分类号TU学校代码10590UDC624密级公开•^1JHEN大^NIVSER硕士学位论文基于演化博弈的建筑工程合同履约监管制度与行为策略关系研究申请人姓名江文霞申请人学号2120150323专业名称管理科学与工程（工学)导师姓名及职称冥力科副教技二0—五年四月二十八日原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法

2、律后果由本人承担。论文作者签名：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解深圳大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，ap�研宂生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属深圳大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其他机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文.被查阅和借阅。本人授权深圳大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以釆用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(涉密学位论文在解密后适用本授权书）分类号TU学校代码10590UDC624密级公开深圳大学硕士学位论文基于演化博弈的

3、建筑工程合同履约监管制度与行为策略关系研究学位申请人姓名江文霞专业名称管理科学与工程（工学）学院（系、所）土木工程学院指导教师姓名莫力科副教授基于演化博弈的建筑工程合同履约监管制度与行为策略关系研究摘要近年来，我国建筑工程合同履约监管不规范的现象越来越严重，合同履约率也越来越低，合同纠纷频频发生，这不仅给业主带来一定程度的危害，而且还严重影响建筑业和其他行业的健康有序发展，引发一系列的社会问题，影响了社会的和谐稳定。合同履约中存在的各种问题己成为建筑市场中的一个“毒瘤”,甚至危及到整个建筑市场的正常秩序,因此必须坚

4、决予以铲除。为此国家工商局、建设部，各级建设行政主管部门和地方政府及相关合同管理部门频繁出台相关的合同管理文件及法法律法规，在思想上、组织上、机制上.采取切实有效的措施,来处理合同履约中出现的各种问题,真正建立起平等竞争,规范有序的建筑市场环境，而各界专家学者们也在热烈讨论合同管理的应对策略。相关研究成果表明，完善有效的合同履约监管是对建筑工程合同履行过程中各种变更与索赔风险的一个预控，更是保障各项合同管理政策能够有效实施的重要手段和措施。但是，在工程的建设过程中由于各方利益诉求不同且又相互影响，使得合同履约监管问

5、题具备复杂系统和动态变化的特性，给监管长期效果的预测和控制带来了一定的困难。然而已有文献主要是或从技术角度研究合同文本规范管理的方法，或从企业角度研究合理的合同履约监管和决策方法，或从建设行政主管部门角度研究合同履约监察管制度策略等，这些研究对约束建筑工程合同行为人的行为策略及指导建筑企业决策都起到了一定帮助，但效果却不佳。因此，本文尝试运用演化博弈论方法建立建筑工程合同履约监管制度与行为策略关系的演化博弈模型来探究合同履约监管系统中行为人的行为策略的行为机理及演化趋势，并以此对合同监管部门和行为人提出相应的管制和

6、管理建议。本文以合同管理部门与各项目利益相关参建单位-行为人之间的博弈关系作为分析的主线，在动态演化思想的基础上，结合MATLAB的实验分析，编码系统在不同初始条件下的运行语言，来构建博弈主体不同策略下的分析平台，从而具体分析整个建筑工程合同履约监管制度与行为策略之间的动态演化过程，探究两者之间的内在关系，同时对合同监管控制的管制与企业的管理策略进行了相对应的优化研究。首先，本文以寻租理论、行为经济学理论、制度经济学理论、项目利益相关者理论、项目治理理论以及博弈论作为梳理建筑工程合同履约监管博弈系统中双方决策行为机

7、理的理论分析基础及基本的研究方法。I基于演化博弈的建筑工程合同履约监管制度与行为策略关系研究其次，基于有限理性的假设前提来构建建筑工程合同履约监管博弈系统中参与双方的演化博弈模型，在复制动态方程的基础上，来描述博弈主体双方策略的演化稳定条件及演化稳定策略的变化模式；最后，为了使得演化博弈的结果更具可信度，通过MATLAB的数值算例与实验分析，再结合理论的分析来共同验证各影响因素力度的设定对演化稳定均衡的影响程度，如本文中不同的违约非法获益和违约惩罚策略及不同的监管成本以及监管收益条件下博弈参与双方的演化稳定均衡的存

8、在。再次，通过对非对称建筑工程合同履约监管系统中博弈主体的动态演化过程的分析，指出了惩罚力度程度的设定对违约行为的具体控制作用，分析了不同程度的惩罚策略的控制效果和不同的违约非法获益，博弈主体的风险偏好，以及监管收益与监管成本对监管部门执行监管致力于加强完善合同履约监管制度的影响程度，进而得出了合同履约监管制度的完善程度与博弈参与行为人策略选择之间不一致的动