我国碳排放交易权法律监管问题研究

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2、取得的成果。据本人所知论文中除已注明部分外，不包含他人己发表或撰写过巧硏究成果，对本文的硏究工作做出重要贡献的个人和集体均己注明。本声明的法律结果蒋完全由本人承担。（作者签名；￥义日期：方年月日！浙江財经大学硕±研巧生学位论义使用巧权书－本構文系本人在浙江财经大学攻读硕：ｔ学位期间在导师指导下完成的硕生学位论文。本论文的硏究成果旧浙江财经大学所有，本论文的研究内容不得Ｗ其惟单位的名义发表。本人完全了解浙江财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留井向有关部口送交论文的复巧件和电子版本。，允许论支被査飼和借阅本人

3、ｉ、论财经大学，可巧用影印缩巧或其化复制手段论文，可公文授权浙狂Ｕ保存Ｗ布全的部或部分容。內，［：；作者签名日年／！！日期］｜心｜经査，经±。窜确认该论文己符合浙江財大学硕学论文的要位求Ｉ／；Ｂ日导师签名期年ｆ咸硕士学位论文我国碳排放权交易法律监管问题研究2015年12月MASTERSDISSERTATIONAStudyonLegalSupervisionofCarbonEmissionsTradinginChinaDecember2015浙江财经大学硕士学位论文摘要在全球范围内，以排放配额为基础的碳排放权交易作为应对气候变化

4、、控制温室气体排放的减排工具已受到了广泛运用。碳排放权交易市场并非一般意义上的商品市场，在构建和运行上更为复杂和专业，因此需要有效的监管以实现预定的减排目标。作为碳排放量最大的国家，我国碳排放权交易相比欧盟、美国等，尚处于发展初期，存在立法层级不高、法律规范内容不协调、法律监管不够等问题。碳排放权交易法律监管的研究对于我国推进碳排放权交易市场的良性发展、有效削减温室气体排放具有重要的现实价值。本文的研究重点在于：第一，揭示碳排放权交易法律监管的重要价值、基本原则与主要措施；第二，结合七省市试点实践，厘清我国现阶段监管现状及不足；第三，借鉴域外国家或地

5、区有关碳排放权交易的法律监管经验，提出完善建议。2013年6月开始，深圳、北京、上海、广东、湖北、天津与重庆“两省五市”相继启动试点工作。中国计划于2017年启动全国市场。本文重点分析七省市在法规政策、法律监管方面的实践，总结经验与不足，为全国市场的构建提出政策建议。目前，我国碳交易存在的不足包括立法层次不高；各地标准不统一；碳排放权的初始分配存在不公；报告与核查机制不够完备；信息披露过于简单；违规企业处罚不够等。与之相对的完善措施是要改进立法模式，提高立法层级，完善立法程序，适度保留地方立法的自主性；确保政府监管的适当性，监管的透明和公开性，包括完

6、善总量控制、改进初始分配；制定控排企业的灵活履约制度；强化政府监管力度，包括建立控制企业的定期报告制度，审查第三方核查机构资质，加大违规企业的处罚力度；完善信息披露，确定披露的主体、客体和方式。碳排放权交易市场的监管主要有是三个层级，第一是一级市场监管；第二是二级市场监管；第三是衍生品市场监管。一级市场的监管要注重记录碳配额和碳信用的初始所有权、监管配额买卖和碳抵消信用的创设和核证。二级市场主要包括即期交易和远期交易，其主要的监管方向是配额所有权变更、市场价格操作行为、信息披露、交易商品地位滥用。衍生品市场包括期货交易、期权交易和互换，监管的重点在于

7、要重点关注相关法律的遵守、市场操纵行为、交易过程监管、市场参与者保护等问题。碳排放权交易市场监管的基本工具包括制定评估、自律、责任体系、市场地I浙江财经大学硕士学位论文位报告、交易监管、交易价格和规模报告、市场参与及地位限制等方面。其监管应首先关注整个碳排放权交易市场的基本制度构建；其次是行业团体的自律，监管机构应定期审计和评估交易所的监管工作；市场参与地位报告制度可以提高市场透明度的基础；交易监管可以减少市场操作与违规；交易价格机制可以反映价格的有效性和影响性；市场地位限制措施可以防止潜在的操作市场行为。总的来说，在进行法律监管问题思考时，评价监管

8、是否有效合理，主要是看其能否保障价格机制的实现，保障市场的透明度，保障充分的市场参与，防范操纵市场、欺诈和其