碳排放交易机制对我国发电权置换影响分析模型研究

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1、国内图书分类号：F426国际图书分类号：338学校代码：10079密级：公开管理学博士学位论文碳排放交易机制对我国发电权置换影响分析模型研究博士研究生：何楠导师：周凤翱教授副导师：谭忠富教授申请学位：管理学博士学科：管理科学与工程专业：管理科学与工程所在学院：经济与管理学院答辩日期：2013年6月授予学位单位：华北电力大学ClassifiedIndex：F426U．D．C：338DissertationfortheDoctoralDegreeinManagementOptimizationModelsfortheImpactofCarbonTradingonGe

2、nerationPermitsTradeinChinaonenerationermits1'radehinaCandidate：Supervisor：AssociatedSupervisor：AcademicDegreeAppliedfor：Speciality：’School：DateofDefence：Degree--Conferring--Institution：HeNanProf．ZhouFeng’aoProf．TanZhongfuDoctorofManagementScienceandEngineeringSchoolofEconomicsandMan

3、agementJune．2013NorthChinaElectricPowerUniVersity华北电力大学博士学位论文原创性声明本人郑重声明：此处所提交的博士学位论文《碳排放交易机制对我国发电权置换影响分析模型研究》，是本人在导师指导下，在华北电力大学攻读博士学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包含他人己发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。作者签名：乃可带訇日期：如，弓年多月二多日华北电力大学博士学位论文使用授权书《碳排放交易机制对我

4、国发电权置换影响分析模型研究》系本人在华北电力大学攻读博士学位期间在导师指导下完成的博士学位论文。本论文的研究成果归华北电力大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解华北电力大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅，学校可以为存在馆际合作关系的兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。本人授权华北电力大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。本学位论文属于(请在以上相应方框内打“、／”)：保密口，在年解密后适用本授权书不保密叫作者签名：何日期

5、：2矽，弓年6月2-‘日铆虢7乎翻吼圳年‘月彩日摘要摘要气候变化已成为国际社会共同关注的全球性问题，积极应对气候变化，控制温室气体排放，共同推进绿色、低碳发展已成为当今世界的主流。碳排放交易是以市场机制实现二氧化碳排放总量控制与减排的重要手段，已在很多国家和地区丌展。我国的碳排放交易还处于试点阶段，有望2013年正式开始各试点行政辖区内的交易，并计划于“十三五”期间建成全国性的碳市场。发电权置换是我国特有的电力市场机制，经过多年实践，己被证明能够实现整体经济和环境效益的优化，是电力行业实现节能减排的重要措施，并有效促进了小火电关停工作的开展。我国引入碳排放交易机

6、制后，碳排放成本也将成为发电企业的成本之一，这必然会将对发电权置换产生影响。以此为背景，本文主要研究碳排放交易机制对我国发电权置换的影响，特别是碳排放权初始分配和定价对发电权置换整体效益的影响，并提出了相应优化方法。．碳排放权的初始分配和碳排放权定价是碳排放交易机制的两个关键问题，直接决定着交易市场能否顺利运行及其运行效率。在碳排放权初始分配方面，分别基于装机容量、年发电量、基准历史排放量、单位发电量碳排放强度，建立了以发电机组为单位的碳排放权初始分配模型，在此基础上，给上述四种分配方式赋予不同的权重，建立了综合分配模型，并对分配结果进行了比较。以社会效益最大化

7、和社会不公平最小化为目标建立了优化模型，与基于历史排放量进行免费分配的国际碳排放交易通行分配方式进行了优化，优化模型兼顾了机组的历史排放情况和排放绩效，得到更合理的分配结果。在碳排放权定价方面，分别建立了一级市场政府定价模型和二级市场交易定价模型。在一级市场定价方面，基于影子价格理论建立了固定价格分配模式下的碳排放权定价模型，基于纳什均衡建立了拍卖分配模式下的碳排放权定价模型。在二级市场定价方面，建立了基于互惠利润最大化的交易竞价模型，得出了企业的竞价策略和最优价格。鉴于碳金融衍生品交易已成为国际碳市场的重要交易形式，基于Black．Scholes期权定价模型的

8、五个重要假设，分析了其在