公司股东会与董事会权力配直问题研究

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1、分类号：学校代码：１０１４０密级：公开学号：４０３１５４１１１５ＬＩＡＯＮＩＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ专业学位论文ＴＨＥＳＩＳＦＯＲＰＲＯＦＥＳＳＩＯＮＡＬＭＡＳＴＥＲＤＥＧＲＥＥ论文题目：公司股东会与董事会权力配置问题研究ＴｈｅＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅＡｌｌｏｃａｔｉｏｎｏｆＰｏｗｅｒｓａｍｏｎｇ英文题■ＳｈａｒｅｈｏｌｄｅｒｓＭｅｅｔｉｎｇａｎｄＢｏａｒｄｏｆＤｉｒｅｃｔｏｒｓ目论文作者：杨茂琼指导教师：吴凤君副教授专业（非法学）：法律完成时间二〇一八年五月：導法律硕士（JM

2、）学位论文题目：公司股东会与董事会权力配置问题研究英文题目：TheResearchontheAllocationofPowersamongShareholdersMeetingandBoardofDirectors作者：杨茂琼年级：2015级专业方向：经济法指导教师：吴凤君副教授时间：二〇一八年五月中文摘要在我国企业制度强调所有权与经营权分离的背景下，股东会与董事会的权力如何配置成为公司法上历久弥新的问题。股东会与董事会是公司治理的主要机构，目前关于股东会与董事会的权力配置问题各国规定不统一，主要存在两种观点：股东会优位主义和董事会优位主义，但两种观点在理论与实践中都存在一定

3、问题。笔者认为应该跳出股东会优位主义和董事会优位主义两种预设的观点，从股东会与董事会在决策上的各自优势角度出发，寻找公司权力配置最理想的模式。从“优位主义”转变成“同等主义”以消除因一方权力过大而产生的公司治理问题。本文由四部分组成。第一部分主要介绍股东会与董事会权力配置的基础理论。文章阐述了两者权力配置依据的三大原则：分权制衡原则、效率原则和公司治理的自治原则；同时以两权分离理论、公司契约理论、公司利益相关者理论为支撑，使股东会与董事会权力配置的研究获得相应的理论基础。第二部分简要介绍域外一些典型国家关于两机构权力配置的规定，重点借鉴符合我国实际情况的相关规定。第三部分重点

4、介绍我国《公司法》关于两大机构权力配置的规定。分析归纳出我国立法和实践中的问题：权力界限不清晰；立法者构建的股东会优位主义框架使股东会权力过大；董事会义务和相关责任机制不健全；公司治章程自治范围不明确，没能充分发挥章程的自治作用。第四部分针对上述问题，结合域外国家的相关经验，再根据我国具体情况，提出以下四方面建议：首先，受管理学上对决策权概念划分标准的启示，将结构性战略决策权赋予股东会，将经营性战略决策权划分给董事会，明确二者权力的划分标准，并且对我国两机构职权进行重新界定，改变股东会优位主义的立法倾向。其次，通过引入控股股东信义义务，完善股东表决权排除制度，修正立法语言和立

5、法表达形式，规范控股股东权利的行使，加强董事会独立性。再次，完善董事信义义务，尝试引入“商业判断规则”，并完善我国独立董事制度，使其真正发挥监督作用。最后，区分不同公司类型，优化公司章程结构，明确强制性规范和公司章程的边界，充分发挥公司章程的自治作用，合理配置股东会与董事会权力。关键词：公司治理股东会董事会权力配置IAbstractUnderthebackgroundthattheenterprisesysteminourcountryemphasizestheseparationofownershipandmanagement,howtoallocatethepowerof

6、theshareholdersmeetingandtheboardofdirectorshasbecomeapersistentprobleminthecompanylaw.Theshareholdersmeetingandtheboardofdirectorsarethekeyinstitutionsforcorporategovernance.Atpresent,theregulationsonthedistributionofpowerbetweentheshareholdersmeetingandtheboardofdirectorsarenotunifiedamon

7、gallthecountries,Therearetwomainpoints:shareholderprimacyanddirectorprimacy.However,bothviewshavesomeproblemsintheoryandpractice.Theauthorthinksthatweshouldjumpoutoftwopreconceivedviewsofshareholderprimacyanddirectorprimacy,startingfromtherespectiveadvan